摘 要：苏联解体有着多种原因，但苏共的蜕化变质是根本的原因。苏联剧变的根本原因不在于“斯大林模式”即苏联社会主义模式，而在于从赫鲁晓夫集团到戈尔巴乔夫集团逐渐脱离、背离乃至最终背叛马克思主义、社会主义和最广大人民群众根本利益所致。从苏联解体、苏共垮台中我们应当汲取经验教训：高度重视党的思想理论工作；最高领导权必须掌握在忠诚于马克思主义、无产阶级政党、国家和民族的人的手里；必须坚持民主集中制，充分发扬民主，加强党内的监督；一切为了群众，时时依靠群众；高度警惕国内外敌对势力的西化、分化阴谋。

一、关于《居安思危——苏共兴衰与苏联兴亡》的总体框架

2000年，中国社会科学院设立“苏共亡党的历史教训研究”这一重大课题，2001年该课题又被列为国家社科基金课题。现在奉献在读者面前的《苏共兴衰与苏联兴亡》这本专著，就是我们课题组这几年研究的初步成果。

需要说明的是，2005年上半年，中纪委驻中国烟草总公司纪检组组长潘家华和电视政论片制片人刘奇光得知我们的专著有了基本框架，便邀请我们一起先制作一部相关的电视政论片，这就有了2006年上半年制作完成的《居安思危——苏共亡党的历史教训》八集DVD党内教育参考片。 [①]这部政论片共5小时左右，在内部发行后，引起较为强烈的反应。中央纪委和中央政法委有关部门专门发出通知，要求所属单位观看。一些省委中心学习组用一天时间专门观看，座谈讨论，并发专文要求全省所属单位组织观看。一些单位说：在放映中，人们屏息静气，很少走动；原打算分两个半天看完，但一放映前几集，观看的同志一致要求中午边吃盒饭边观看，一气看完；5个多小时中，一些烟民也没顾上到场外“释怀”；有的还自发组织召开座谈会，畅谈观看体会。之后，解说词发表，在社会上甚至在国外也引起较为强烈的反响。中国社会科学书店总经理黄德志还告诉我，有的读者特地从外地坐飞机赶到北京来寻找片子、购买解说词。2007年10月，由我带队的中国社会科学院代表团访俄。10月9日，俄罗斯科学院副院长涅基别洛夫院士代表俄罗斯科学院主席团在“第二届中俄社会科学论坛”开幕式上讲话。他特别指出：“《居安思危——苏共亡党的历史教训》课题组，以严谨的科学态度，分析了苏联解体和苏共灭亡的原因及历史教训，得出了不少有勇气和警示性的结论。”

我们感谢国内外学者、广大观众和读者对我们上述初期成果的鼓励与厚爱；我们也深知，《居安思危——苏共亡党的历史教训》还有不少需要深入研究的地方。

《居安思危——苏共亡党的历史教训》解说词的前面有一简短的序言。这不足千字的序言实质上也是我们这本专著的引言，揭示了我们这部专著的主题、立意以及基本框架，特照录如下：

20世纪90年代初，在人类历史上，发生了这样一件震惊世界的重大事件：苏联，这个有着2240多万平方公里的横跨欧亚两洲庞大疆域的大国、强国，在没有外敌入侵和特大自然变故的情况下，顷刻之间解体覆亡。

震惊之余，世界各国及政党、相关国际组织、各类学术团体乃至不少个体，都在纷纷思考“苏联解体”这一前所未见的巨大谜团，力图借鉴这份不可多得的历史遗产。

英国著名历史学家汤因比曾说：“从文明衰落所造成的痛苦中学得的知识可能是进步的最有效的工具。” [②]

以江泽民同志为核心的党的第三代领导集体和以胡锦涛同志为总书记的新一届党中央高度重视对“苏联解体”原因的研究。毫无疑问，认真研究、正确认识这一重大问题，对于进一步加强中国共产党的先进性建设，不断推进中国特色社会主义宏伟大业，具有十分重要的意义。

各种不同的研究观点试图向世人解读 “苏联解体”的原因：“经济没有搞好说”、“斯大林模式僵化说”、“民族矛盾决定说”、“军备竞赛拖垮说”、“戈氏叛徒葬送说”、“外部因素决定说”，等等。我们看见不同的人得出不同甚至完全相反的结论。但其中最根本的原因是什么呢？毛泽东同志告诉我们：“任何过程如果有多数矛盾存在的话，其中必定有一种是主要的、起着领导的、决定的作用”。 [③] 邓小平同志南方谈话中明确指出，“中国要出问题，还是出在共产党内部”。 [④]1991年12月，江泽民同志指出：苏联东欧的变化，并不是科学社会主义的失败，而是放弃社会主义道路的结果。2000年12月，胡锦涛同志也指出：苏联解体原因是多方面的，其中很重要的一条，就是从赫鲁晓夫丢掉斯大林这把刀子，到戈尔巴乔夫公开背叛马克思列宁主义。本片从以下八个方面对苏共内部问题的产生、发展和变化展开剖析：（1） 苏共兴衰的历史轨迹。（2）苏共的基本理论及指导方针。（3）苏共的意识形态工作。（4） 苏共的党风。（5） 苏共的特权阶层。（6） 苏共的组织路线。（7） 苏共的领导集团。（8） 苏共对西方世界西化、分化战略的应对。

我们这部专著与《居安思危——苏共亡党的历史教训》八集DVD一样，也分为八章，甚至连标题都相同。我们是这样考虑其逻辑结构的：苏联解体有着多种原因，但苏共的蜕化变质是根本的原因。这部专著和八集政论片都是围绕这一根本问题展开的。

第一章：“苏共兴衰的历史轨迹”，旨在通过回顾苏共兴衰的历史过程，提出了“问题究竟出在哪里”这一重大而严肃的问题，初步剖析了亡党与亡国之间的内在逻辑关系，从而得出“问题就出在苏联共产党党内”的结论。如果说第一章是总论的话，那么以后其他各章则是围绕这一结论而展开的。

第二章：“苏共的基本理论及指导方针”旨在说明，没有革命的理论，便没有革命的行动和运动；而错误的理论就必然会导致错误的行动和错误的运动。这就是理论的重要作用。从一定意义上讲，苏共所取得的所有成就都是正确理论指导的结果，苏共之所以亡党，是从赫鲁晓夫领导集团到戈尔巴乔夫领导集团，逐渐脱离乃至最终背叛马克思主义的结果。党的基本理论，只有转化为党的行动的纲领和指南才具有实际意义。任何一个政党的基本理论，最终会转化为这个政党的工作指导方针；任何一个政党的工作指导方针，也必然体现其基本理论之本质要求。正因为如此，我们在尽可能讲清苏共基本理论的同时，也适当联系在这个理论指导下的工作指导方针所产生的实际效果。

第三章：“苏共的意识形态工作”旨在说明，党的理论是通过具体的意识形态工作去贯彻到全党全社会的。意识形态工作是联结党的理论与党的其他各项工作的船只和桥梁，理应引起全党特别是党的中央委员会尤其是最主要领导的高度重视。本章力图通过苏共这方面的经验教训说明：意识形态工作的各级领导权必须掌握在忠诚的马克思主义者的手中；必须培养和壮大一支忠诚于马克思主义的意识形态工作者队伍；必须建立一批忠诚于马克思主义的理论学术研究机构和报刊、电台、电视台、网络等坚强阵地；必须有一套开展意识形态工作的正确方法等。

第四章：“苏共的党风”。这里所说的党风，主要是指以党的性质和党的宗旨为核心的大党风，当然，也包括党的一般的工作作风。如果说第二章“苏共的基本理论及指导方针”与第三章“苏共的意识形态工作”是讲党的指导思想，第四章重点在阐明必须坚持党的性质和宗旨。如果这个党保持了鲜明的工人阶级性质，坚持了全心全意为人民服务的宗旨，这个党便是屹立在人民——“大地母亲”上的力量无穷的英雄安泰，否则难逃失败命运。

第五章：“苏共的特权阶层”。按照马克思主义的定义，阶级及阶层主要是指经济领域而不是政治领域的概念。任何社会的阶级及阶层在任何时候都是生产关系和交换关系的产物，也就是自己时代的经济关系的产物。阶级及阶层一旦形成，对一定时代的生产关系和交换关系必然产生反作用。任何统治阶级及其阶层一旦形成，则必然企图进一步建立最大限度有利于自己甚至企图“终结”、固化一定的生产关系和交换关系。从一定意义上讲，苏共中的特权阶层是苏共亡党和苏联解体的物质力量，甚至可以说是苏共亡党和苏联解体的原动力。正因如此，2001年，江泽民在庆祝建党80周年大会上的讲话中明确指出：“所有党员干部必须真正代表人民掌好权、用好权，而绝不允许以权谋私，绝不允许形成既得利益集团。” [⑤]

第六章：“苏共的组织路线”。思想上政治上的路线正确与否是决定一切的；思想政治路线确定之后，党的组织原则和干部路线就是决定的因素。如果说第二、三章讲的是党的思想路线，第四、五章讲的是党的政治路线亦即阶级路线，那么，第六章便是讲组织路线，其中包括党的民主集中制原则与党的干部路线，以及党的监督机制。组织路线是执行党的思想路线与政治路线的保证。

第七章：“苏共的领导集团”。历史唯物主义强调人民群众是历史的创造者，但也承认个人在历史进程中可能发挥的独特作用。英雄，总是顺应时代潮流，反映人民意志，引领时代前进的步伐，带领群众推动社会向前发展。而那些落后与陈腐势力的代表人物，也可能在某些特定的历史场合，发挥其主观能动性，动员、凝聚社会上的反动势力，阻碍、扭曲历史前进的步伐，甚至导致历史的倒退。事实上，人类社会的历史从来都不是一条笔直的长线，它是在各种势力的比较、较量和争夺中，在进步与落后的辩证运动中不断向前的。一部充满浓烈的大喜大悲色彩的苏联历史，正体现了社会实现进步的复杂和艰难，而苏共不同历史时期的领导集团在苏联不同历史时期的独特历史作用，不能不使人们进一步深思党的领导集团在保证党和国家前进方向中的关键作用。

第八章：“苏共对西方世界西化、分化战略的应对”。如果说，第二至第七章讲的是苏共兴衰的内因，那么第八章讲的主要是苏共兴衰的外因。当然，内因是事物变化发展的根据，外因是事物变化发展的条件，外因通过内因而起作用。

以上就是我们这本专著的主要框架，体现了我们对于苏共亡党和苏联解体根本原因的看法。

二、苏共亡党、苏联解体是一场巨大的历史灾难

如何为苏共亡党、苏联解体这一人类历史上的重大事件定性呢？是一场大灾难还是一次大进步呢？前几年，无论是在俄罗斯还是在其他国家，对这一重大问题都展开了激烈的争论。从一定意义上讲，“好得很”与“糟得很”各不相让。

第一次世界大战前夕的1913年，欧洲那些自称“文明的”国家正在进行军备竞赛，而成千种报纸、成千个讲坛，用成千种论调以“爱国主义”、“捍卫文化”等幌子为扩大军备寻找理由。针对这一现象，列宁一针见血地指出：“要是一下子看不出是哪些政治集团或者社会集团、势力和人物在维护某些提议、措施等等，那总是要提出‘对谁有利？’这个问题的”；“公众先生们！别相信空话，最好是看看对谁有利！” [⑥]

苏共亡党、苏联解体对谁有利，对谁是灾难呢？

（一）这一事件给俄罗斯人民带来极大的灾难

改革开放以来，不要说我国的北京、上海等这些大城市，就是在偏远的乡镇，大兴土木的推土机、吊车随处可见。2002年6月，笔者到俄罗斯访问，先到莫斯科。偌大的城市上空，偶见转动的吊车。俄中友协主席、俄罗斯科学院院士、俄罗斯科学院远东研究所所长季塔连科告诉笔者，现在要比此前衰败的十年好不少。就这样，还是有70%的国内外资本游离在莫斯科。你们到了莫斯科以外的几乎所有地方，都可以进一步体会到苏联解体、苏共亡党给俄罗斯国家、民族和人民带来的严重灾难。接着我们来到伏尔加格勒（原来叫斯大林格勒）访问，从下降的飞机上即看到在宽阔的伏尔加河上高耸着九座大桥墩。下飞机后问前来迎接的州长，回答说这是通往哈萨克斯坦的一座铁路桥，修通后对俄罗斯的经济发展很有好处。但因联邦政府不给钱，1990年被迫停工。笔者接着问，二战前，斯大林格勒有六大工业区，矗立在延绵80余公里的伏尔加河两岸。二战中，这六大工业区被夷为废墟。二战后，仅用3年左右时间，又一座延绵80余公里的斯大林格勒新城在这里耸起。现在的主要建筑还都是那3年建设的。那时有资金吗？他说，没有。笔者又问，3年左右时间，可以建一座新城，而12年左右时间却建不了一座新桥。这是为什么？他沉默少许说：“主要是人的精神不一样。那时，人们有信仰，有干劲，饿着肚皮也干。现在很迷惘。我们的过去错了，将来要往哪里走？我们一无所知！” 随后， 我们代表团又来到俄罗斯远东地区几个地方，在那里，可以明显看出，衰败更为厉害。

笔者曾数次亲身了解、考察苏联解体前后的俄罗斯，2003年10月笔者再次访问俄罗斯。访俄期间，笔者与俄罗斯社会科学研究院院士、莫斯科大学社会学系主任多博林科夫长谈。他说：“俄罗斯近年来所遭受的精神和物质损失，无法计量。实际上，所谓的改革使俄罗斯倒退了20—30年，有些精神损失，无法估量。”在这次访问中，我们获得从苏联解体到20世纪末大约10年间有关俄罗斯倒退的不少具体数据，概举如下：

1. 经济领域：国内生产总值急剧下降，现代工业大国变成原材料附庸。从1991年苏联解体到20世纪末，俄罗斯国内生产总值比1990年下降了52%，而1941—1945年的卫国战争期间仅仅下降了22%；同期工业生产减少了64.5%，农业生产减少了60.4%，卢布贬值，物价飞涨5000多倍。一些现代化航空航天企业改行生产简单的日用品。1990—2001年间，科技领域就业人数从250万下降到80万，大量的高素质人才到美国、西欧甚至发展中国家工作。

2. 社会领域：分化混乱、人口锐减。1989年，10%最贫穷人口收入与10%最富裕人口收入比为1比4.7；而1999年为1比近80。另外，酗酒、精神疾病、无家可归、流浪儿童、卖淫、艾滋病和性病等问题成堆。每年约有50万妇女到国外卖淫。从1992年起，俄罗斯人口一直呈下降趋势。1990年，俄罗斯的平均预期寿命69.2岁，2001年男性预期寿命则为58岁。2001年，自杀人数已达4万。人口每年自然下降近80万。根据2002年10月人口普查结果，全国人口总数仅为1.45亿人，比1989年减少200万人。根据俄罗斯国家统计委员会2005年提供的数据，俄罗斯男子的平均寿命为58．6岁，比20世纪90年代初苏联解体时男性平均寿命的63．4岁还低4．8岁，这使得俄罗斯成为全欧洲男子平均寿命最低的国家。 [⑦]

3. 社会治安：犯罪猖獗，罪犯逍遥法外。剧变10年间各种犯罪，尤其是重大犯罪案件剧增。1990年俄罗斯杀人案为1.43万起，1998年为2.3万起，2001年为2.98万起，2002年已超过3.2万起。每年由于犯罪造成的失踪人口超过10万。 [⑧]实质上每年有20万人被害。犯罪案件急剧增加，每4个成年男人中，就有1个有前科。俄罗斯平均每5分钟就有一人被杀。平均每10万人口有1000个犯人——这是世界上最高的比例。针对平民百姓的犯罪非常猖獗，有组织犯罪甚至渗透到一些最高权力机关，事实上社会现在处于全面的恐怖状态。自由派要求用市场作为解决所有社会经济问题的纲要，他们要求小政府，弱化政府，竭力削弱国家各方面的职能。自由派所说的“人权保护”实际上保护的是罪犯。

4. 国家职能：严重退化。多党制严重破坏其政治制度，贪污腐败成风。每年用于贿赂的金钱高达数百亿美元，政府和居民之间缺乏信任及有效的互动。国内到处都是政治公关、政治作秀。一些私人的新闻传媒往往把人民看作是操纵、欺骗的对象。在社会生活的许多重大问题上，普通人民的意见被漠视、被排斥。国家缺乏经过科学论证的发展构想，缺乏解决内政、外交问题的战略性思维。人们对政治的失望在增加，对政治领袖的失望在增加，对其“民主制度”的失望也在增加。

5. 精神道德领域：社会盛行“丛林法则”。理想信念动摇、伦理观念动摇，丧失了传统的善恶观念和区分是非的能力，社会道德基础恶化，精神面貌全面倒退。一些大众媒体向社会民众传输西方的价值观，这些价值观只是为了巧取豪夺和追取个人的利益，从而造成俄罗斯的劳动伦理丧失，热爱劳动的品德也丧失；造成是非混淆、善恶混淆，世风日下、金钱唯上。许多青年不愿从事劳动，更多的是希望一夜成为银行家、公共关系专家甚至向往罪犯、抢劫犯或者是敲诈者。一些大众传媒美化犯罪和黑帮。在严重的社会经济和精神道德危机下没有出路的悲惨生活，导致了自杀这样一种社会悲剧。1990年自杀人数达2.64万人，1998年为3.54万人，而2001年已经达到3.97万人。 [⑨]

6. 国际地位：沦为二流弱国。为迎合以美国为首的西方，俄罗斯放弃了超级大国的地位。俄罗斯在全面撤退，离开了世界许多地区，放弃了自己的盟友，其他国家迅速填补了空白，其在独联体的地位也在弱化。

近几年，笔者先后3次访俄，无论是季塔连科、多博林科夫还是其他有识人士，在谈到苏联解体、苏共亡党所造成的巨大灾难时无不痛惜万分甚至泪光闪闪。

苏联部长会议原主席尼•伊•雷日科夫在其新著《大国悲剧》中说：苏联解体“给俄罗斯造成巨大损失，可以毫不夸张地说，这种情况涉及生活的方方面面——涉及我国在国际社会的威信和作用，涉及经济、国防能力、科学发展、生产和文化、居民生活水平等等。” [⑩]为说明这点， 他从无数确凿的事实中，举了1999年国家杜马专门委员会弹劾俄罗斯总统叶利钦材料中的几例。但这几例却用去整整近9页纸的篇幅。雷日科夫说：“苏联统一经济空间、国民经济和科学的破坏，产生了近千万的失业大军”，“1998年的失业人口在超过2500万”；“比较幸运的20%的居民身上，集中了一半以上的国民总收入，而收入的主要部分，则为200—300个家族据为己有，他们攫取了国家财富的绝大部分，同时也攫取了国家的权力”。 [11]

（二）给世界社会主义运动造成极大的灾难与低潮

第二次世界大战结束后，东欧国家脱离了资本主义体系先后走上社会主义道路。从1950年开始，东欧国家开始大规模的社会主义建设，经济增长速度超过发达资本主义国家。

让我们看看剧变前苏东主要国家国民收入、工业总产值增长与主要欧美国家的对比。在1950—1984年间，苏联国民收入、工业总产值分别增长9.9和14倍，保加利亚为14和29倍，匈牙利为5.1和9.2倍，民主德国为7.6和11倍，波兰为5.9和14倍，罗马尼亚为17和38倍，捷克斯洛伐克为5.3和9.4倍。而在1950—1982年间，美国国民收入、工业总产值则分别增长1.8和2.1倍，英国为1和0.9倍，法国为2.9和2.9倍，联邦德国为3.4和3.9倍，意大利为3.1和5.3倍。 [12]

但20世纪80年代末90年代初，苏东剧变之后，使国外原有的15个社会主义国家中的10个改变性质或不复存在，苏联、南斯拉夫、捷克斯洛伐克三个多民族联邦制国家先后解体，世界上其他国家共产党的总人数由原来的4400多万锐减为1000多万，且多数又丧失了执政地位。世界社会主义运动陷入空前低潮。

1989—1990年，在短短一年多里，波兰、匈牙利、民主德国、捷克和斯洛伐克、保加利亚、罗马尼亚6国政权纷纷易手，执政40多年的共产党或下台成为在野党、

或改变了性质。紧随其后，阿尔巴尼亚劳动党于1992年3月在大选失败后下台；南斯拉夫，先是南共联盟不复存在，原南斯拉夫联邦内的各邦都发生了剧变，其后在经历近一年之久的内战后，最终分裂为6个独立国家。伴随共产党丧失执政地位，东欧各国的社会制度也发生了根本性的变化，在政治上，实行多党制为基础的议会民主；在经济上，否定以公有制占主导地位，大肆推行私有化，生产大幅度下滑，持续的奔腾式通货膨胀，严重的财政赤字和国际收支逆差，居高不下的失业率，人民实际生活水平大幅下降，使人们预期将在较短时期内实现繁荣和富裕的希望落空，为之付出的沉重代价远远超出事先的想象。

据俄罗斯《世界经济与国际关系》杂志提供的资料，“1990—1993年，独联体国家生产总值下降的幅度很大，其中亚美尼亚下降的幅度超过50%，阿塞拜疆、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、摩尔多瓦、塔吉克斯坦大约减少40%，乌克兰下降30%多，乌兹别克和白俄罗斯比较稳定，只降低17%和24%。” [13]

东欧国家国内生产总值下降的幅度也很大，从1990—1993年，罗马尼亚下降20.8%,保加利亚下降26.6％，捷克下降22％，斯洛伐克下降25.8％，波兰下降5.8％，匈牙利下降17.1％。 [14]

从剧变至今的近20年来，保加利亚举行6次议会选举，先后组建11届政府，没有一届政府或一位领导人连任。现在，除烟草、铁路、港口、核电站等少数经济部门还掌握在国家手里，70%以上的国有企业被私有化，且大多卖给了外国人。97%的银行已是外资银行。在私有化过程中，国有资产大量流失。人们健康状况恶化，人口从原来的近900万减少到现在的780万，有100万人（且大多是年轻人和有一技之长的知识分子）外流。社会两极分化严重。少数人暴富，大多数人贫困。由于经济处于停滞状态，基础设施陈旧，铁路、公路、街道、房屋都是剧变前甚至是50年前建造的，房屋墙体剥落，路面失修，到处是一派破败景象。 [15]

我们再来看看苏联解体、苏共垮台给古巴带来的灾难。20世纪70年代，在经过前一时期经济发展战略和经济政策的探索后，古巴开始实行依靠“社会主义阵营”实施国家工业化的经济发展战略。古巴与苏联实行经济一体化，并于1972年加入经互会，发挥蔗糖生产的比较优势，用蔗糖换取苏东国家的工业产品，满足人民所需的消费品和国家实行工业化所需的生产资料。古巴与经互会国家的贸易占古巴外贸总额的85%，每年从苏联进口石油1300万吨，占国家石油需求的90%。与苏联的经济一体化保证了古巴的经济命脉，促进了国民经济的发展。古巴经济年均增速70年代为7%，80年代上半期为8%。 [16]同时，古巴的社会建设事业也得到快速发展。80年代末，教育、公共卫生、社会保障等均达到国际先进水平。古巴与苏联的经济一体化同时为古巴埋下严重隐患。80年代末90年代初，苏东剧变几乎摧毁了古巴整个对外贸易，美国趁机强化经济封锁。古巴遭受这一“双重封锁”的致命打击，被迫进入“和平时期的特殊阶段”。 1989年至1993年古巴经济萎缩35%， [17]1993年人均国内生产总值仅为1989年的66.1%。 [18]直至今日，古巴尚未从“双重封锁”中完全恢复过来，从而走出“和平时期的特殊阶段”（ 古巴国务委员会主席劳尔•卡斯特罗语）。直到2008年初，菲德尔•卡斯特罗还在《起义青年报》上发表文章进一步表示说，苏联解体对古巴来说是“一个毁灭性打击”。 [19]

最后看看苏联解体、苏共垮台给朝鲜带来的灾难。朝鲜自1948年建国以来，在经济建设中取得了较大的成就。1948—1984年工业产值平均增长率为17.3%。1984年工业总产值相当于1946年的431倍，粮食产量为1946年的5.6倍，人均国民收入增长65倍，人均国民收入1986年达到2400美元。朝鲜在20世纪70年代就实现了农业机械化和电气化、化学化，但在20世纪80年代，朝鲜也形成了依赖其他社会主义国家石油的高度机械化的农业体系。苏东剧变后，朝鲜石油紧缺，大部分农业机械闲置，使原来几乎全部依赖进口的钾、磷肥严重匮乏（朝鲜化工只生产氮肥等），导致农业危机，引发严重的粮食问题。尽管朝鲜并不是经互会成员，但原来朝鲜对外贸易的70%也是同苏东国家进行的。苏东剧变后，朝鲜经济持续9年出现年均约2%的负增长，1995年的经济负增长率高达4.6%。苏东剧变使朝鲜对外贸易额从80年代的100多亿美元减少到1997年的不足10亿美元。人均国民收入从1990年的1064美元降至1997年的741美元。 [20] 朝鲜现在经济困难，无疑有其他方面的种种原因，但是，苏联解体、苏共垮台和经互会的不复存在难道不是其中的一个重要原因吗？

（三）给广大发展中国家和发达国家的人民造成巨大灾难

现在，世界上最富有国家的人均收入比最贫穷国家的人均收入高出330多倍 ；世界南方欠世界北方的外债总额已经从1991年的7940亿美元增至目前的3万多亿美元，短短10多年，翻了4倍多。根据联合国《2005年人类发展报告》数据，现在世界上最富有的500人的收入总和大于4.16亿最贫穷人口的收入总和。由于苏东实行

的全面社会福利参照体系的坍塌，美国、瑞典、法国、德国等西方发达国家不仅所有制、分配、政治体制、意识形态右转，就连已建立好的福利体系都在右转。2005年美国人报告的总收入增长了近9%，但是社会底层90%的人的平均收入却比前一年下降了172美元，即0.6%。 [21] 2000年，美国贫困人口为3160万，2001年增加130万，2002年又增加170万，达到3460万。而到2007年则增至3620万，其中有2950人靠领取食品券过活。 [22] 1980年，英国达不到全国平均收入水平40%的人口为100万，而到1999年增加到了800万。 [23] 现在，法国有25个亿万富豪，却有700多万穷人，近70万人身负重债。 [24] 从一定意义上讲，起始于2008年9月15日雷曼兄弟公司倒闭而拉开的美国金融、经济危机从而引发全球经济大动荡，给世界各国人民带来巨大灾难，也可以追根于苏联解体和苏共垮台。冷战的结束，一国独大的美国才敢也才能放手吹大自己的泡沫经济。

20世纪的人类历史上，发生过3起与社会主义直接相关的重大历史事件：一是俄国十月革命；二是中华人民共和国成立；三是苏联解体、苏共亡党。其中，前两件大事是凯歌进行，给我们共产党人带来无尽的喜悦；第三件对我们共产党人来说则是最令人震惊、忧郁、沉痛的事件。苏共亡党、苏联解体与1871年巴黎公社失败有着根本不同的性质。这是因为：“工人的巴黎及其公社将永远作为新社会的光辉先驱而为人所称颂。它的英烈们已永远铭记在工人阶级的伟大心坎里。那些扼杀它的刽子手们已经被历史永远钉在耻辱柱上，不论他们的教士们怎样祷告也不能把他们解脱。” [25] 而苏联解体、苏共垮台是世界社会主义运动中的巨大逆流、灾难和反动，人类历史发生的大曲折、大逆转；葬送苏共和苏联的叛徒们也同样已经被历史永远钉在耻辱柱上，不论他们的教士们怎样祷告也不能把他们解脱。

我们党的几代领导集体多次反复强调反面教员的独特作用。从一定意义上讲，没有第五次反围剿的失败和湘江战役5万余人的鲜血，便没有后来的遵义会议和中华人民共和国的建立。“为有牺牲多壮志”。没有苏联解体、苏共垮台这一社会主义和共产主义乃至人类历史上的重大灾难，我们便不知社会主义和共产主义事业的艰辛与壮烈，因而也反衬不出社会主义事业和共产主义事业的雄伟与瑰丽。当然，第五次反围剿的失败和湘江战役5万余人的牺牲与苏联解体、苏共垮台，对于共产党人来说，虽同为悲剧，但属于两种不同性质的悲剧。虽然从对革命造成重大损失这一点上看，不存在谁比谁好、极“左”比极右好的问题，但毕竟是属于两种不同性质的悲剧。第五次反围剿的失败和湘江战役5万余人的牺牲毕竟是仍要革命的问题，而苏联解体、苏共垮台则是对革命背叛的问题。二者在这点上无疑有着原则性区别。在今后社会主义运动的征程中，我们无疑要继续警惕犯过去“左”的错误，同时，我们也应注意，在纠正一种倾向的同时，也要警惕被掩盖着的另一种倾向的产生，注意右的错误思潮的发生。因此，对苏联解体、苏共亡党这一重大历史现象进行深入剖析，汲取深刻教训，对加强我们党的先进性建设乃至全人类解放事业都具有十分重大的意义。

三、苏联剧变的根本原因不在于“斯大林模式”即苏联社会主义模式，而在于从赫鲁晓夫集团到戈尔巴乔夫集团逐渐脱离、背离乃至最终背叛马克思主义、社会主义和最广大人民群众根本利益

苏联和苏共如大山般地倒塌了。其根本原因在哪里？正如以上所述，各种观点杂陈纷争。随着国内外学术界对苏联剧变研究的不断深入，苏联剧变的根本原因的其他答案比如“乌托邦说”、“病态早产说”、“经济没有搞好说”、“军备竞赛说”、“民族矛盾说”等等逐渐在我国媒体上消褪，但认为其根本原因在于“斯大林模式”即“苏联的社会主义模式说”的观点却仍有相当的影响。

几年来，我们“苏共亡党的历史教训研究”课题组经过认真分析、研究探讨，大家逐渐达成共识：苏共垮台、苏联解体的根本原因并不在于“斯大林模式”即苏联社会主义模式，而在于从赫鲁晓夫集团到戈尔巴乔夫集团逐渐脱离、背离乃至最终背叛马克思主义、社会主义和最广大人民群众根本利益所致。

“马克思主义的精髓，马克思主义的活的灵魂；对具体情况作具体分析。” [26] 这是列宁的名言。让我们首先对“斯大林模式”即苏联社会主义模式及其相关问题作具体分析。

第一，对“斯大林模式”即苏联社会主义模式的分析。我们认为，苏联的社会主义制度分为基本经济政治制度与具体管理体制机制，不能不加分析地把苏联社会主义基本经济政治制度与具体管理体制机制都笼统地称为苏联社会主义或斯大林社会主义模式加以全盘肯定或否定。当然，社会主义基本经济政治制度与具体管理体制机制有着不可分割的联系，其中包括它们之间的相互作用。但是，它们又有着本质的区别。基本经济政治制度是管方向的，是定性的，是解决“为了谁、依靠谁”的问题，这是一个国家的国体；而具体管理体制机制是在方向确定以后，实现这一方向的具体办法，是解决“如何为、怎么为”的问题，这是一个国家的政体。二者不能混为一谈。列宁运用马克思主义的基本原理，与俄国革命实践相结合，成功地进行了十月革命，并建立了一整套符合俄国实际的社会主义的基本经济政治制度，说到底，坚持并不断完善这些基本经济政治制度的根本目的，就是为了确保人民当家作主，并在一个相当长的时期内，逐渐同传统的所有制关系和传统的观念实行最彻底的决裂，最终实现一切人自由而全面的发展。真正的苏联共产党人，对列宁开创建立的苏联社会主义基本经济政治制度应该也只能是坚持、巩固和不断完善、发展。同时，对这个基本经济政治制度所体现的具体形式即运行体制则应以国情的不断变化和不断出现的新情况及时进行调整改革。列宁和斯大林时期，苏联社会主义基本经济政治制度以及体现这些基本经济政治制度并不断变化着的具体管理体制机制基本上是符合苏联国情的，这是苏联社会主义建设事业取得巨大成就的根本原因。但我们应当看到，由于苏联是第一个社会主义国家，如何进行建设还没有经验，加上斯大林某些理论观点和个人作风等种种原因，苏维埃政权的具体体制、运行机制也存在一些问题。比如，二战结束和战后恢复重建任务完成之后，没有及时对20世纪 30年代建立的权力高度集中的管理体制进行改革，社会主义民主发扬不够，法制不健全，甚至出现个人迷信现象。从一定意义上讲，这也是苏联解体、苏共垮台的原因之一，但这决不是其根本原因和结果的必然。我们决不能从随着形势发展变化需要对苏联具体管理体制机制的改革中，得出对列宁开创的社会主义基本经济政治制度全盘否定的结论；更不能把具体管理体制机制中存在的问题都不加分析地归结为基本制度的问题，否定苏联的社会主义基本经济政治制度，进而得出苏共垮台、苏联解体的根本原因在于苏联的社会主义基本经济政治制度。一些同志所说的苏共垮台、苏联解体的根本原因是“斯大林模式”即苏联社会主义模式，其实质是把苏共垮台、苏联解体的根本原因算到了苏联的社会主义基本经济政治制度的头上。这一说法的实质，与“乌托邦说”、“病态早产说”没有本质的区别。

第二，对苏联社会主义或斯大林时期建立的管理体制机制的分析。毛泽东曾说：“任何一个民族，不可能不犯错误，何况苏联是世界上第一个社会主义国家，经历又那么长久，不发生错误是不可能的。苏联发生的错误，像斯大林的错误，它的位置是什么呢？是部分性质的，暂时性质的。虽然听说有些什么东西有二十年了，但总是暂时的、部分的，是可以纠正的。苏联那个主流，那个主要方面，那个大多数，是正确的。俄国产生了列宁主义，经过十月革命变成了第一个社会主义国家。它建设了社会主义，打败了法西斯，变成了一个强大的工业国。它有许多东西我们可以学。当然，是要学习先进经验，不是学习落后经验。……所以，要加以分析。我们说过，对斯大林要三七开。他们的主要的、大量的东西，是好的，有用的；部分的东西是错误的。” [27] 运用毛泽东分析斯大林这一方法论，来分析苏联所建立的具体管理体制和运行机制，无疑也是适用的。邓小平同志对“苏联体制”也是采取具体分析辩证的态度的。1957年4月，邓小平同志指出：“我们这几年搞得比较快，原因之一，就是有苏联的经验”，“我们要继续学习苏联，还要会学。学习苏联好的东西对我们用处很大，借鉴苏联错误的东西，对我们也有很大的益处。” [28] 我们认为，邓小平同志这里说的苏联的经验和错误就包括苏联管理体制机制，这就充分体现了辩证唯物主义和历史唯物主义的科学态度。斯大林时期苏联共产党所建立的权力高度集中的管理体制机制虽有一些弊端，但总体上是符合苏联20世纪30—40年代所面临的世情和国情的，适应了当时被帝国主义列强侵略、包围的情势和先进生产力发展的要求，体现了共产党对国家人民的领导，使得苏联取得了工业化、卫国战争和战后重建等伟大胜利，并进一步巩固和发展了苏联的社会主义基本制度。斯大林时期社会主义具体的管理体制机制的确存在一些弊端，但总地说来,它适应了苏联社会主义建设的客观要求,有利于体现社会主义基本经济政治制度的优越性，成绩是主要的，弊端是次要的。我们决不能因为斯大林时期具体管理体制机制存在一定弊端而对其全盘否定。

第三，对斯大林时期苏联共产党所建立的权力高度集中的管理体制机制没有及时进行改革的分析。苏联社会主义体制经过了斯大林、赫鲁晓夫、勃列日涅夫、戈尔巴乔夫等各个不同历史时期，各个阶段的体制变化和差异也极大。把苏联解体的根本原因归咎于苏联社会主义或斯大林体制的观点，也是很值得商榷的。如前所述，斯大林时期苏联共产党所建立的权力高度集中的管理体制机制总体上是符合苏联20世纪30—40年代所面临的世情和国情的，特别是适应苏联战时需要和战后恢复重建任务的需要的。但随着二战胜利和战后恢复重建任务的完成，这个体制总体上就无法进一步适应20世纪50年代以后社会主义建设事业的要求，其弊端也就日益显现，这就需要及时对其进行调整或改革。以毛泽东为代表的中国共产党人，在学习借鉴苏联经济政治体制的过程中，就采取了科学分析的态度，并开始对中国式社会主义道路其中包括经济政治体制的探索。邓小平同志在坚持社会主义基本经济政治制度的同时，继续对这个体制进行改革，使我国的改革开放和现代化建设事业取得了举世公认的成就。而在苏联，在战后重建任务基本完成以后，却没有及时对其权力高度集中的管理体制机制进行改革，笔者个人认为，斯大林本人有认识不足之责任，同时也有晚年多病、体力不支这一重要原因。赫鲁晓夫领导集团上台后，试图对此进行改革，不可否认，他们也曾做过一些有益的尝试。问题在于随着条件的变化，赫鲁晓夫领导集团没有及时和正确地领导改革，反而将改革的基本方向逐渐演变成对苏联社会主义基本经济政治制度的否定，这就为日后苏联解体、苏共垮台这大山般的倒塌开掘了第一锄，也可称之为关键性的第一锄。在戈尔巴乔夫时期，苏共领导集团打着改革的招牌，全面背叛马克思主义，最终葬送了社会主义。如果无视从赫鲁晓夫以来特别是戈尔巴乔夫的苏共领导集团所犯的错误，而将苏联剧变的根本原因归结为斯大林时期建立的社会主义经济政治体制，这是不符合实际的，也是在历史上根本站不住脚的。

第四，对人与体制机制的相互作用及其关系的分析。１９８０年８月，邓小平在中共中央政治局扩大会议上作了《党和国家领导制度的改革》的重要讲话。在讲话中，邓小平明确指出：“我们过去发生的各种错误，固然与某些领导人的思想、作风有关，但是组织制度、工作制度方面的问题更重要。这些方面的制度好可以使坏人无法任意横行，制度不好可以使好人无法充分做好事，甚至会走向反面”；“领导制度、组织制度问题更带有根本性、全局性、稳定性和长期性。这种制度问题，关系到党和国家是否改变颜色，必须引起全党的高度重视。” [29] 主张苏共垮台、苏联解体主要原因在于苏联僵化的社会主义或斯大林模式的同志，往往引用这两段话，来佐证自己的观点。但是，认为苏共垮台、苏联解体根本原因在于僵化的苏联社会主义或斯大林模式的同志，往往忽略了邓小平在其晚年的其他有关论述。比如，1992年1月至2月间，邓小平在其著名的南方谈话中说：“正确的政治路线要靠正确的组织路线来保证。中国的事情能不能办好，社会主义和改革开放能不能坚持，经济能不能快一点发展起来，国家能不能长治久安，从一定意义上说，关键在人。”他又说：“中国要出问题，还是出在共产党内部。对这个问题要清醒，要注意培养人，要按照‘革命化、年轻化、知识化、专业化’的标准，选拔德才兼备的人进班子。我们说党的基本路线要管一百年，要长治久安，就要靠这一条。真正关系到大局的是这个事。” [30] 他还说：“只要有一个好的政治局，特别是有一个好

的常委会……什么乱子出来都挡得住。” [31]

1977年7月21日，邓小平在中共十届三中全会上作了《完整地准确地理解毛泽东思想》的讲话。开宗明义第一句话是，“马克思列宁主义、毛泽东思想，是我们党的指导思想。” [32] 他说：“毛泽东同志在这一个时间，这一个条件，对某一个问题所讲的话是正确的，在另外一个时间，另外一个条件，对同样的问题讲的话也是正确的；但是在不同的时间、条件对同样的问题讲的话，有时分寸不同，着重点不同，甚至一些提法也不同。所以我们不能够只从个别词句来理解毛泽东思想，而必须从毛泽东思想的整个体系去获得正确的理解。” [33] 这就为我们辩证统一地正确理解邓小平在不同时期的不同论述提供了方法论意义上的指导。这也就是说，我们同样需要完整地准确地理解邓小平理论，而不能各取所需，仅抓住其中的一两句话，不顾时间、地点而片面地去理解和阐发。

让我们再从马克思主义的基本原理层面，来看看人与体制机制之间的辩证关系。马克思主义始终认为，生产力决定生产关系，社会生产关系各个方面的总和则组成社会的经济基础，经济基础决定上层建筑。人是生产力中最革命、最活跃的因素，当然，人这种最革命、最活跃的因素不仅仅直接体现在生产力的范畴，而且相应地体现在生产关系、经济基础、上层建筑和与上层建筑相适应的社会意识等范畴的方方面面。而体制机制则是社会上层建筑的有机组成部分。体制机制靠人来确立和完善，也要靠人来遵循或变革。所以从根本上说，人决定体制机制。这就是邓小平晚年所说的“关键在人”的道理。当然，一定的生产关系与上层建筑，会反作用于一定的生产力与经济基础。这种反作用关系，体现在人与体制机制的关系上，就是体制机制在一定条件下反作用于生产力其中包括人。这种反作用，在一定条件下，可能起决定性的作用。这也就是邓小平所说的“组织制度、工作制度”的重要性。笔者认为，1992年初邓小平在南方谈话中所说的：“中国要出问题，还是出在共产党内部”这一马克思主义的重要结论，其实质是在正确总结包括1991年底苏共垮台、苏联解体在内的国际共产主义运动重大历史事件的基础上做出的，这一结论也完全适用于剖析苏共亡党、苏联解体的根本原因。其党内问题也是各种各样，体制机制仅是其中之一，并且仅是社会主义基本制度和民主集中制这一党的根本组织原则在党内和国家政治、经济生活中的具体运作方式和具体表现形式。一定的体制形成以后当然会影响和制约人的活动，但归根到底根本的问题还在于，确立和贯彻一定的体制机制要靠一定的理论来指导；没有革命的理论便没有革命的行动，有了错误的理论指导便一定造成错误的行动。能进行理性和理论的抽象思维，则又是人区别于自然界中的其他物包括动物的根本区别，是人的主观能动性的特殊表现。从这一点上讲，我们又找到了人决定体制机制的具体的表现形式。因此，我们认为，苏共最终的垮台，其根本的原因，并不在于体制机制，而是在于苏共自赫鲁晓夫领导集团始逐渐脱离、背离特别是戈尔巴乔夫等人最终背叛马克思主义和最广大人民群众的根本利益所致。在苏联解体、苏共亡党的过程中，作为领导集团的代表人物——从赫鲁晓夫到戈尔巴乔夫等人难逃干系。我们至今仍坚持这一观点。江泽民同志指出：“东欧剧变、苏联解体，最深刻的教训是：放弃了社会主义道路，放弃了无产阶级专政，放弃了共产党的领导地位，放弃了马克思列宁主义，结果使得已经相当严重的经济、政治、社会、民族矛盾进一步激化，最终酿成了制度剧变、国家解体的历史悲剧。” [34] 这番话说得真好。

2008年2月1日，当俄罗斯总统普京8年执政步入尾声之际，《俄罗斯报》记者采访了俄罗斯科学院社会学研究所所长戈尔什科夫，记者让这位所长谈谈今后若干年俄的发展需要什么类型的领导人。这位所长说：“看来，应当重提‘对社会的科学管理’这一术语。它因为被我们视为过于意识形态化，长期一直羞于提及。现在，我们不得不同意斯大林有关‘干部决定一切’的观点”。 [35] 干部决定一切，从实质上回答了人决定体制机制这一命题。应该说，这实质上也是俄罗斯学者对苏共垮台、苏联解体根本原因的新认识。

第五，对西方提出的“斯大林模式”进行分析。苏联在列宁和斯大林时期所建立的社会主义制度以及其中包括不断与时俱进的具体管理体制机制，是马克思主义科学社会主义理论在苏联的实践。实践证明，这一制度，是符合苏联实际的，并取得了巨大的成功。但西方的一些学者和政治家却把这一制度谥之为与希特勒法西斯并列的最残暴、最不人道的斯大林社会主义模式。他们不仅把列宁、斯大林时期的社会主义制度，而且把世界上所有的社会主义国家制度都称之为所谓最残暴、最不人道的斯大林模式。他们在分析苏联解体、苏共垮台的根本原因时，对自赫鲁晓夫领导集团直到戈尔巴乔夫领导集团的脱离、背离乃至最终背叛马克思主义、社会主义和最广大人民群众根本利益,导致国家混乱、民族分裂的严重错误不置一词，却把这一罪过移花接木地安放在列宁和斯大林身上。1998年，戈尔巴乔夫在总结苏共垮台、苏联解体的根本原因时，就明确归结为“在于所选择的那个‘模式’……这是布尔什维克还在斯大林之前就犯下的一个主要错误。” [36] 还应值得注意的是，戈尔巴乔夫不仅明确地使用了“模式”这个提法，而且也明确地把矛头指向“斯大林之前”即列宁时期的苏联社会主义制度。这就为我们判断他们所说的斯大林模式实质上决不仅是否定斯大林本身，而是要从根本上否定社会主义制度，又提供了一个有力的佐证。

值得指出的是，在戈尔巴乔夫之前，苏联党和中国党从未采用“斯大林模式”这一提法。英国学者休•塞顿-沃森于1953 年较早使用了“斯大林模式”一词，使用“模式”一词来说明社会主义是西方的习惯用语。苏联是在戈尔巴乔夫时期的1987 年才开始出现“社会主义模式”这种说法的。可以说，“斯大林模式”早在提出之时，便被加上“极权、暴政”等罪名，甚至被等同于“法西斯制度”，实质上已被巧妙地纳入西方企图消灭马克思主义和社会主义的整体战略之中。因此，我们不赞成“斯大林模式”这一提法，因为这样，一不小心就极容易落入西方话语体系的陷阱。在本书中，有时也出现这种提法，但这仅仅是为了行文的简便，并不意味着我们赞同西方的观点。

认为苏共垮台、苏联解体根本原因在于“斯大林模式”的同志，主张追究所谓僵化的社会主义体制机制（实质是社会主义基本经济政治制度）的责任，却不主张追究从赫鲁晓夫直到戈尔巴乔夫的个人责任，但在追究社会主义基本经济政治制度责任的同时，又往往要追究斯大林的个人责任。他们在追究斯大林个人责任时，又往往集中在20世纪30年代的两件大事上：一是斯大林中止列宁的新经济政策，实行农业集体化；二是肃反扩大化。有文章说：“全盘集体化极大地破坏苏联农业生产力的发展；30年代大镇压动摇了苏联执政的基础。斯大林对此要负主要责任。因为这两大运动都是斯大林在政治局尚未集体讨论的情况下就发出方针性的指令的。” 我们认为，这一观点，与历史事实不符。

按照列宁的设想，十月革命胜利后，苏维埃国家本想用最适合当时俄国国情的方法，尽可能逐步地过渡到新的社会经济关系，但是俄国资产阶级不同意作任何让步，不接受国家调节生产和监督生产，并很快发动了威胁苏维埃政权本身存在的残酷的国内战争。国外帝国主义干涉者也与俄国资产阶级联合起来企图扼杀新生的苏维埃政权。列宁说，资产阶级只要“还有一线希望用最有效的手段——战争来解决这个根本问题，他们就不可能也不应当接受苏维埃政权为了用比较渐进的办法过渡到新制度而对他们作出的局部性让步”。 [37] 因此，“我们进行殊死的无情的斗争，因而我们对旧关系的破坏比原来设想的要彻底得多。” [38] 因此，苏维埃国家不得不实行为外国武装干涉和国内战争时期所特有的战时“共产主义政策”。这些政策，完全符合当时与国外干涉者和白卫军作斗争的实际，有力地维护了当时的苏维埃政权。国外干涉者和白卫军在反抗和撤退中，肆意破坏工厂、矿井、铁路运输、农具和农业建筑物，还赶走了牲畜，运走了粮食等。到1921年春，俄国内经济和政治形势更加困难。农民对余粮收集制十分不满，军队中也发生了喀琅施塔得叛乱。在此情势下，列宁对什么是社会主义和怎样建设社会主义等一系列重大问题进行了艰辛的思考和探索，他在深刻总结实施战时“共产主义政策”经验教训的基础上，提出了新经济政策。列宁提出的新经济政策是一次伟大的革命实践和探索，也是一次伟大的理论创新。这对于发展生产力、巩固工农联盟、巩固无产阶级专政起到了重要作用，对落后国家建设社会主义具有普遍借鉴意义。

列宁认为，国家资本主义是进入社会主义的一个入口，向社会主义过渡需要通过国家资本主义的“迂回道路”。新经济政策实质上就是从俄国小农占优势出发，在无产阶级掌握国家政权和掌握大工业的前提下，向社会主义的迂回过渡，包括通过利用国家资本主义来实现这种过渡，其目的是巩固工农联盟，巩固无产阶级专政，推进社会主义建设。

列宁指出，为了做好向共产主义过渡的准备，必须经过国家资本主义和社会主义这些过渡阶段，通过国家资本主义走向社会主义。他强调，实行新经济政策，无产阶级要牢牢掌握政权，不仅要而且一定能够防范和克服资本主义的消极影响，利用资本主义特别是国家资本主义来促进社会主义。

因此，要认清新经济政策的实质，应当把握好以下几点：一是1921年，俄共（布）开始放弃战时“共产主义政策”实行以实物税代替余粮收集制、允许多种经济成分并存、恢复自由贸易、实行租让制、租赁制等为主要内容的新经济政策，这是俄共（布）从实际出发，对当时俄国建设社会主义的成功探索，并对落后国家建设社会主义具有普遍的指导意义。二是新经济政策是为了进攻的退却。“我们现在退却，好像是在向后退，但是我们这样做是为了先后退几步，然后再起跑，更有力地向前跳。” [39] 因此，不能放弃社会主义、共产主义目标，不是主张无止境地退却。三是新经济政策是利用资本主义来发展社会主义的政策，不是利用资本主义来搞垮社会主义的政策，它是无产阶级坚定的阶级政策，而决不是实行阶级调和取消阶级和阶级斗争的政策。四是实行新经济政策，必须善于使自己掌握的国家按照人民的意志来行动，也就是说必须要把握好方向，只有道路走得正，才能到达胜利的彼岸。

新经济政策的实施过程,是列宁对社会主义不断进行探索和重新认识的过程。他依据新的实践不断检验、纠正已有的理论,提出了一系列新的理论观点,对社会主义有了崭新的理解。这些新探索发展了马克思恩格斯对社会主义本质特征的认识，形成了列宁在俄国建设社会主义的整体构想框架，从而为其他落后国家开辟自己建设社会主义的道路，提供先行的探索和有益的启示。邓小平对列宁时期建设社会主义的探索给予充分肯定。他指出：“社会主义究竟是个什么样子，苏联搞了很多年，也并没有完全搞清楚。可能列宁的思路比较好，搞了个新经济政策。” [40] 列宁提出的新经济政策，有可能是经济比较落后的广大发展中国家在消除了外部强大敌人武力直接威胁之后，所应该采取的普遍性政策。笔者认为，邓小平所说“可能列宁的思路比较好，搞了个新经济政策”，正是从这个更为广阔的空间与视野上说的。

苏联农业集体化开始是由列宁提出的，联共（布）在党的第十五次代表大会上做出了实现农业集体化的决议，决不是斯大林未经政治局讨论而做出的个人指令。在联共（布）十五大上，关于集体化问题的报告是莫洛托夫作的。 [41] 苏联的权威著作《苏联通史》是这样记载的：“联共（布）第十五次代表大会作为农业集体化的代表大会载入史册。” [42] 即使是在1929年以后加快农业集体化进程的时期，农业集体化的重大决策也是苏共领导集体决定的。1930年1月5日，联共（布）中央集体通过了《关于集体化的速度和国家帮助集体农庄建议的办法》的决议；1930年3月联共（布）中央做出了《关于反对歪曲党在集体农庄运动中的路线》的决议。 [43] 这些都是党中央集体的决定，不能说是斯大林个人的“指令”。

有人说，“全盘集体化极大地破坏苏联农业生产力的发展”。事实却是：沙俄在1913年的谷物产量是48亿普特，而苏联在1937年已增加到68亿普特， [44] 1958年是85亿普特。 [45] 苏联农业生产下降，有农业集体化过程中出现的失误，也有两次世界大战严重破坏这一十分重要的原因。我们还应看到，苏联通过农业集体化在短时间内完成了西方老牌国家几百年走过的工业化进程，同时避免了它们“羊吃人”、“血与火”的掠夺与战争的罪恶。这怎么是“破坏苏联农业生产力的发展”呢？

30年代镇压破坏苏联制度的敌对分子的决策，也是联共（布）中央的集体决定，不能说是斯大林个人的“指令”。尽管有严重错误，但肃反本身则是必需的。列宁、斯大林的战友莫洛托夫在1971年2月的谈话中仍然坚持：“党的清洗工作完全符合民主集中制原则。” [46] “我对这项政策负责。……犯过严重错误，也有过火行为，但是，整个政策是正确的。政治局全体成员，其中也包括我，对错误都有责任。” [47]

就肃反扩大化问题而言，这是个悲剧，令人痛心。但肃反本身是必需的。值得警惕的是，西方及苏联一些别有用心的人，总要夸大斯大林时期迫害致死者的数量，如2000万、2500万甚至4500万—5000万。但据1954年苏联内务部起草的给赫鲁晓夫的报告：1921年至1941年，因反革命罪判处死刑的有64万人。 [48] 另据1990年苏联国家安全委员会公布的数据，1930—1950年间因政治原因被判刑的为377万多人，其中被处决的为78万多人。 [49] 根据叶利钦后来签署的《为政治镇压受害者平反法案》，大清洗期间被镇压的人至少有几十万人不能平反。 [50]

稍有尊重历史的态度的人，都会承认斯大林时期的巨大成就。对于斯大林时期的问题也要历史地看。就苏联的工业化、集体化而言，它是在强大的帝国主义包围下，没有任何外援的条件下启动的。统计资料表明，1937年的工业产值已经相当于1933年的2.2倍，相当于1913年的5.9倍。通过两个五年计划的实施，苏联一跃成为世界上仅次于美国的第二大工业化国家。毋庸讳言，工业化过程中也出现了过分剥夺农民、对富农曾采取过火政策等严重损害他们利益的问题。这些代价换来的是，苏联打败了法西斯、社会主义政权得到巩固的巨大成就。当然，快速工业化的急迫性，带来了当时有些政策的强制性。

世界上没有完美无缺之人，斯大林也是这样。斯大林犯过特别是后期犯过某些严重错误，如个人专断的工作方法，曾经在一定程度上损害了苏联党的生活中和国家制度中的民主集中制原则，破坏了社会主义法制；在肃反工作中，一方面惩办了很多必须惩办的反革命分子，但在另一方面也冤枉了不少忠诚的共产主义者和善良的公民，造成了严重的损失。但我们也应看到，斯大林的错误虽然对苏联造成了不应有的损失，但他领导苏联实现了工业化、打败了德国法西斯，取得了卫国战争的伟大胜利，并为赢得第二次世界大战做出了重大贡献。这不仅说明了社会主义制度的优越性，而且也说明了他毕竟是一个坚定的共产主义者。他的错误与他的成绩相比较，只居于第二位。总之，要把那个时期的问题放到当时的历史环境中考察，辩证地对待和分析斯大林时期、斯大林体制的成就及存在的问题。既不能忽视问题的存在，更不能搞全盘否定。因为有问题就全盘否定那个时期的实践，这在客观上给敌对势力反共反社会主义，制造了借口，这是令仇者快、亲者痛的事。

近几年，笔者3次访俄，曾与俄罗斯科学院院士季塔连科作了几次深谈。有一次，他曾深切地对笔者说：“把苏联送入停尸间的不是别人，而是我们苏联人自己。我们俄罗斯人以我们自己的灾难为惨痛代价，成为耶稣，走上祭坛，向世人和历史宣告：苏联的‘民主化’、‘私有化’完全是一条绝路、死路。某些西方大国绝对没有安好心，其他国家民族千万不要重蹈我们的覆辙。我是苏共党员，现在仍保留着党证。但苏共垮台时，我也是抱着欢迎的态度。十多年来给国家、民族带来的巨大灾难，使我对我们国家和民族常怀负疚、负债、负罪之感。”

2002年，笔者在俄罗斯访问时与俄各界人士交谈，其中出了这么一个题目：“以对国家或民族的贡献为根本标准，如果满分为10分，你分别为列宁、斯大林、赫鲁晓夫、勃列日涅夫、戈尔巴乔夫、叶利钦和普京各打多少分？”笔者共访问29位人士，其中有州长、市长、大学校长、医生、企业电工和会计、饭店保安等，从访谈的结果看，绝大部分对列宁和斯大林有极高的评价，而对戈尔巴乔夫、叶利钦评价较低甚至极低，有的甚至说“应处以极刑”。

斯大林在去世前不久说过：“我知道，我死后有人会把一大堆垃圾扔到我的坟上。但是历史的风一定会毫不留情地把那些垃圾刮走。” [51] 可以说，现在，这一历史的风，已经起于青萍之末，今后一些年，必将拂掠于青萍之上。

四、必须用辩证唯物主义和历史唯物主义的立场观点和方法来分析苏联剧变的原因及教训

什么是历史？历史由时间与空间组成，是相对于现在的过去式时空的存在。从严格意义上讲，我们所读的叫着“历史”的课本或书籍，仅仅是历史中特定人物的记忆或记录或认识。这些记忆或记录或认识是不是历史的本来面貌，揭示的是不是历史的本质和规律，需要认真地分析与甄别。恩格斯在19世纪80年代就指出：“资产阶级把一切都变成商品，对历史学也是如此。资产阶级的本性，它生存的条件，就是要伪造一切商品，因而也要伪造历史。伪造得最符合于资产阶级利益的历史著作，所获得的报酬也最多。” [52] 1889年10月，恩格斯在一封信中又指出：“要知道在理论方面还有很多工作需要做……只有清晰的理论分析才能在错综复杂的事实中指明正确的道路。” [53] 因此，要获得对扑朔迷离的现象的本质认识，就必须运用辩证唯物主义和历史唯物主义的立场观点和方法来做具体的辨析。

一是一定要站在最广大人民群众的根本利益的立场上来研究。从本质上说，由于每个社会各个方面的人士所处的生活状况和生活条件不同，他们会对同一个重大历史事件得出不同的结论。在根本利益有着完全不同的群体存在的社会里，对显而易见的最基础性的社会问题，常常会有着完全不同的对立答案。列宁曾引用这样一句格言：“几何公理要是触犯了人们的利益，那也一定会遭到反驳的。” [54] 因此，在人类实现大同以前，由于人们的认识不同，特别是所代表的根本利益不同，对苏共垮台、苏联解体的原因及教训的结论，总会有不同的陈述甚至激烈的争论，不要企求也决不会完全一致。但是，是不是没有完全的统一定论，就永远没有一个正确的结论呢？不会的，相对论在历史的长河里是站不住脚的。全心全意为人民服务，代表最广大人民群众的根本利益是世界上所有真正共产党的性质和宗旨，也是世界上所有真正的共产党人包括党员学者始终不变的价值观。因此，我们只能站在最广大人民群众的根本利益的立场上来研究苏共垮台、苏联解体的原因及教训，而不能站在其他立场特别是与最广大人民群众相对立的立场上来研究。如果站在其他立场特别是与最广大人民群众相对立的立场上来研究，就不可能得出与最广大人民群众根本利益相一致的结论来。对苏共垮台、苏联解体根本原因的不同解读，本质上都直接或间接反映了不同研究者的不同的研究立场。

二是一定要用社会实践是检验真理的唯一标准来判断。我们常说实践是检验真理的唯一标准，这里所说的实践的前面省略了“社会”两个字。这也就是说，我们所说的实践决不是个别人、个别政治集团或社会集团在短时间内的实践。这里所说的实践，其主体是指亿万人民群众，其时间是指一定的历史跨度。这是我们共产党人始终不变的真理观。有人总是说苏共垮台、苏联解体的根本原因在于苏联的体制。让我们来看看实践中的事实，就不难做出正确的结论。大家都知道，苏联的计划经济体制始建于20世纪20年代末期，从那时起至1975年大约50年时间内，苏联经济发展的速度是非常快的。不管我们用苏联官方的统计数字，还是西方资料，都可以证明这一时期苏联经济发展的速度超过除日本以外的所有资本主义国家。而苏联经济发展的前提是“实现最大的社会公正”，在这一点上，资本主义国家更是做不到。由于实行了社会主义制度，建立了社会主义计划经济体制，早在1940年前后，苏联就从一个落后的农业国建成为一个先进的工业化国家。西方有个统计，30年代苏联工业机床进口量的比例曾达到85%—90%。二战开始后，这些产品全部由苏联自己生产，这反映了苏联工业和技术的进步。当然，这也不等于说，苏联建立的计划经济体制不存在缺点和问题。实践在继续，认识也在继续。再经过数年世界社会主义运动的实践，我们有更加充足的信心，会对苏共垮台、苏联解体的原因及教训看得更加清楚。

2003年9月20日上午9点至下午2点多，在莫斯科中国驻俄罗斯使馆，笔者与俄国历史学家罗•伊•麦德维杰夫整整谈了5个多小时。他说：“2001年9月11日，是赫鲁晓夫去世30周年。为了解人们对赫鲁晓夫的感情和评价，一大早，我就赶到新圣母公墓赫鲁晓夫的墓地。从早到晚，共有46人前来祭奠，但全是赫的亲属，其他外人没有一个。这能反映现在俄罗斯的人们对赫鲁晓夫的评价。而列宁、斯大林、勃列日涅夫和安德罗波夫都有人纪念。”笔者想，人民是公道的，社会实践是公道的。

三是一定要透过现象看本质。马克思主义认为，现象是本质的外部表现，本质是现象的内部联系。有时候，现象彻底地反映本质；有时候，现象部分地反映本质；有时候，现象则彻底地掩饰本质。因此，我们要认清事物的性质，仅凭直觉和感性认识不行，必须透过现象，上升到理性思维，这样才能抓住事物的本质与规律。马克思在论述1848—1850年的法兰西阶级斗争时说：“1848—1849年的革命编年史中每一个较为重要的章节，都冠有一个标题：革命的失败！在这些失败中灭亡的并不是革命，而是革命前的传统的残余……” [55] 同样，我们可以得出以下这样的结论，在1991年前后的苏东剧变中：（1）失败的不是马克思主义，失败的是自赫鲁晓夫始逐渐脱离、背离乃至戈尔巴乔夫最终背叛马克思主义的对西方唯马首是瞻的另一种教条主义。（2）失败的不是社会主义或“斯大林模式”的社会主义，失败的是自赫鲁晓夫始逐渐脱离、背离乃至戈尔巴乔夫最终背叛社会主义的另一种形式的资本主义，亦可说失败的是社会民主主义。（3）失败的不是真正和原来意义上的无产阶级的先锋队——苏联共产党，而是自赫鲁晓夫始逐渐脱离、背离乃至戈尔巴乔夫最终背叛马克思主义、社会主义和人民群众的、从本质说已经完全蜕化变质为资产阶级的政党。对斯大林时期的苏联共产党来说，其在理论上的错误，主要是僵化、教条。但对自赫鲁晓夫始特别是到戈尔巴乔夫时期的苏联共产党来说，从形式和表面看，虽然也有不少僵化与教条的东西，但其本质已经开始并逐渐乃至最终的完全改变。

当然，戈尔巴乔夫也曾号称自己是社会主义者。我们可以回顾历史，在资产阶级民主革命时代，世界各国有数十个集团和派别都以“社会主义”自诩，然而历史在短短的一二十年内，甚至在更少的时间内，很快地就揭露了它们的原形。对戈尔巴乔夫原形的揭露，则是在更短的三五年之内。判断任何人、任何政党的实质，不是看他们自己给自己穿上的漂亮衣服，不是看他们自己给自己取的响亮的名字，而是看他们的行为怎样，看他们在实际上宣传的是什么。僵化、教条的马克思主义不是马克思主义。所以说，苏共垮台、苏联解体不是马克思主义的失败。斯大林时期的社会主义仍然是社会主义性质，因此，苏共垮台、苏联解体也不是科学社会主义其中包括斯大林时期的社会主义的失败。自赫鲁晓夫领导集团上台起，苏联共产党已经开始逐渐变质。特别是到戈尔巴乔夫领导集团后期，尽管当时党的上层仍有雷日科夫、利加乔夫等一批竭力反对戈尔巴乔夫集团的领导人；下层也有很多要求坚持社会主义道路的普通党员，但从整体和本质上说，此时的苏共已经蜕变为资产阶级政党。此时的苏共，亦非彼时的苏共了。所以，我们在这里所说的苏共垮台，亦不是原本意义上的马克思主义的无产阶级先锋队的苏共垮台了，而是已经蜕变为社会民主党亦即资产阶级政党的垮台。从这个意义上讲，这个自赫鲁晓夫领导集团开始脱离、背离、背叛马克思主义、社会主义和人民群众根本利益的苏共垮台，是值得庆幸的大好事。它以这一血的教训告诉世人，对于任何一个无产阶级执政党来说，马克思主义、社会主义和人民群众根本利益脱离、背离、背叛不得。这个自赫鲁晓夫始开始脱离、背离、背叛马克思主义、社会主义和人民群众根本利益的蜕化变质的“苏共”不垮，天不公、地不道。如果这样的主义、政党不及时失败、垮掉，苏联人民可能会进一步延长自己的阵痛。要深入研究苏共垮台、苏联解体的原因，就必须首先界定清楚真假马克思主义、真假社会主义和真假共产党这样一些基本概念。只有这样，才能有助于我们抓住问题的本质。

四是一定要抓住事物的主要矛盾，抓住决定事物性质的矛盾的主要方面。不能孤立地、片面地、静止地、表象地认识事物，若如是，则会像盲人摸象一样，各执一端。苏共垮台、苏联解体有多种原因，但归纳起来，主要有三类：一是外因，即以美国为首的西方世界的“和平演变”对其军事威胁与争霸。二是社会主义在实践中出现的失误和弊端。三是自赫鲁晓夫始对马克思主义和人民群众的脱离、背离乃至戈尔巴乔夫的最终背叛。以上三类原因中，第三类就是事物的主要矛盾，并是决定事物性质的矛盾的主要方面。我们在分析苏共垮台、苏联解体的根本原因时，抓住了这一主要矛盾，就很容易把其他矛盾理清楚。

五是一定要正确认识因果关系，不要倒因为果，也不能倒果为因。唯物辩证法认为：（1）任何结果都是有原因的，没有无原因的结果。现象的因果联系是客观的、普遍的。对苏共垮台、苏联解体这一重大事件原因的唯心论、不可知论以及无所作为的思想，都是不对的。无论是在自然界还是在人类社会中，一个重大事件的产生，往往是多种原因所形成的结果。（2）原因和结果的联系，不仅是客观的，而且是辩证的。原因与结果既是对立的，又是统一的。原因与结果，首先表现为它们的对立性、排斥性。比如，苏共这个执政党党内出了问题，是这个原因引起了苏联的经济没有搞好、民族矛盾冲突、对美争霸等等。而决不能倒果为因或倒因为果，说是由于经济没搞好等而党内出了问题。其次原因与结果又表现为它们的统一性，它们相互依存，并在一定条件下相互转化。比如，事物具备了一定的原因和前提条件，就必然产生一定的结果。1991年前后苏联所收获的“盛怒于土囊之口”的剧变“风暴”，正是苏共二十大播下的全盘否定斯大林之风并不断发展的结果。苏联党内特权阶层的出现，既是苏共二十大赫鲁晓夫集团开始背离、背叛马克思主义、人民群众的结果，又是人民群众对苏共进一步丧失信心的原因，以及最终从思想上、政治上形成一整套错误路线和政策的原因。

六是一定要把对事物的认识最终上升到理论，上升到对事物规律性的认识。苏东剧变的重大事实，迫使我们必须对其历史做一番新的研究。这就需要在理论方面做许多工作。因为只有清晰的理论分析，才能在错综复杂的事实中找到正确的答案。总结苏联解体的教训，从一定意义上讲，可以看到这样一条明显的脉络：苏联解体的主要原因出在苏联共产党党内，在党内存在问题中，理论上的问题是发端。理论上出现问题的一个十分重要的原因，在于党的主要领导人的理论素养，理论上素养的低下则必然导致其对共产主义理想信念的动摇。综观苏共历史，列宁是坚定、清醒而又伟大的马克思主义者；斯大林时期党的理论出现过问题，但所出的问题仍然是伟大的马克思主义者所犯的错误。到赫鲁晓夫时期，党的理论开始发生质的变化；从赫鲁晓夫到勃列日涅夫再到戈尔巴乔夫，逐步在理论上对马克思主义脱离、背离、背叛，所以最终导致苏联解体、苏共垮台。

前些年，笔者与美国经济学家莱斯特•瑟罗交谈，向他请教苏联解体的原因。他说：“苏联解体前后，我正好在莫斯科。苏联解体的根本原因，是戈尔巴乔夫丧失了对马克思主义和共产主义的信念。”笔者不解。他又解释说：“试想，保罗二世今天宣布上帝不存在，明天的基督教世界将是什么模样？！”应该说，他讲得很有道理。

说苏联演变的发端，是来自苏共党内的理论。那么，这是不是说，一切历史变动的最终原因，应该到人们变动着的思想中去寻找呢？不是。马克思主义明确告诉我们：要始终站在现实历史的基础上，不是从观念出发来解释实践，而是从物质实践出发来解释观念的东西。这里就有三点分外值得注意：一是苏联社会主义不是凭空产生的，她是在旧俄基础上孕育、突变而来。旧俄一方面遗传给苏俄以一定的生产力、资金和特定的社会环境，从而规定其一定的发展并具有其特殊的性质。比如，无法跨越的商品生产、货币交换，以及赎买一些人的专长所必须实行的高额工资等等。二是以美国为首的西方强大的生产方式、生产体系的冲击和影响。在战争年代，人们凭着坚定的信念，支持着顽强的奋斗。在和平时期，在与美国为首的西方世界主动与被动打交道的过程中，尽管从综合国力上苏联与美国可以比肩，但由于所有制、分配方式及其生活方式的不同，使得一小部分所谓的社会精英，产生对西方世界少数人占有社会绝大部分财富的深深“爱慕”之情。三是以美国为首的西方手中握有的强大的物质财富即金钱的冲击。马克思说：“刺刀尖碰上了尖锐的‘经济’问题会变得像软绵绵的灯芯一样”。 [56] 恩格斯明确做出这样的判断：“资产阶级的力量全部取决于金钱”。 [57] 早在1918年12月，列宁《在工人合作社第三次代表大会上的讲话》中就指出：美国威尔逊之流“美元多得很，可以把整个俄国、整个印度以至整个世界都买下来。”列宁还指出，收买就是整个问题的症结所在。1920年，列宁又指出：“资本主义现在已经划分出极少数特别富强的国家（其人口不到世界人口的十分之一，即使按最‘慷慨’和最夸大的计算，也不到五分之一），它们专靠‘剪息票’来掠夺全世界”；“这种大量的超额利润（因为它是在资本家从‘自己’国家工人身上榨取的利润之外得来的）可以用来收买工人领袖和工人贵族这个上层”；“这个资产阶级化了的工人阶层即‘工人贵族’阶层”，“现在则是资产阶级的主要社会支柱（不是军事支柱）”，“因为这是资产阶级在工人阶级运动中的真正代理人”。“如果不懂得这个现象的经济根源，如果不充分认识这个现象的政治意义和社会意义，那么，在解决共产主义运动和即将到来的社会革命的实践任务方面，就会一步也不能前进”。 [58] 马克思、恩格斯和列宁的这些论述，令人深思。西方强国不仅用美元收买本国的工人领袖和工人贵族这个上层，而且更加注重收买其他国家的“关键人物”。收买的方式也是多种多样。据戈尔巴乔夫助手博尔金回忆说，戈在上台后不久，就从西方得到许多奖金、奖品、稿费，其个人账户上很快就有了一百多万美元。 [59] 2003年9月20日，笔者在莫斯科与罗•伊•麦德维杰夫交谈时，他说：“毫无疑问，戈尔巴乔夫和叶利钦个人都拿了西方的不少钱。我的一本厚书，在英国出版，得了两千英镑稿酬；在美国出版，得了一万美元。据我所知，戈尔巴乔夫的夫人赖莎薄薄一本小书，在美国出版，却得了三百万美元的稿酬。叶利钦的第一本书在西德出版，就得了四十万马克；在英国出版，得了十万英镑。”我们完全可以这样说，美元对苏联特殊阶层的贿赂在苏联解体、苏共垮台中起了相当重要的作用；西方的吹捧和收买是戈尔巴乔夫与叶利钦彻底背叛苏联社会主义事业的原动力之一；“戈尔巴乔夫和叶利钦们”在苏共党内的出现，也是以美国为首的整个西方世界收买的结果。列宁指出：“所谓阶级，就是这样一些集团，由于它们在一定社会经济结构中所处的地位不同，其中一个集团能够占有另一个集团的劳动。” [60] 从这个意义上讲，“戈尔巴乔夫和叶利钦们”是靠出卖国家、民族和人民的根本利益的方式，而非分占有了国家、民族和人民的劳动的。以上三点，可以说是苏联社会主义社会尤其是苏共执政党内产生资产阶级意识形态的经济根源。经过理论的剖析，我们可以清晰看到，一部苏联解体、苏共垮台史，同样是一部阶级斗争史，并且是一部特殊形式的阶级斗争史。

五、从苏联解体、苏共垮台中应当汲取的经验教训

第一，高度重视党的思想理论工作。理论非常重要。理论正确，党就坚强，政策就正确，思想就统一，经济就发展，社会就稳定。反之，党便涣散，政策便失误，思想便混乱，经济便停滞甚至倒退，社会便动荡。没有革命的理论，便没有革命的运动。从另一角度来说，错误的理论必然产生错误的行动。正确理论是革命的先导，错误理论是垮台灭亡的先导。我们在任何时候，都决不能忽视理论。否则，或迟或早都会品尝到忽视理论的苦果。

第二，最高领导权必须掌握在忠诚于马克思主义、无产阶级政党、国家和民族的人的手里，必须高度重视培养年龄结构合理的一批又一批无产阶级革命事业的接班人。从历史唯物主义来看，任何重大事件及其后果，都不是以任何个人的意志为转移的。这是因为，人类历史演进的最终原因是由生产力的发展决定的，而不同国家的生产力发展赖以进行的历史环境也对其产生作用，从而使不同国家的历史发展呈现出不同的特点。除此而外，每个特定的社会时代都需要自己特定的代表人物，如果没有这些人物，它也会创造出这样的人物来。列宁和斯大林是无产阶级及其广大人民群众根本利益的突出代表，而戈尔巴乔夫这个特定的人物在20世纪80年代中期出现于苏联，从一定意义上讲，这纯粹是一种偶然的现象。但是，必然往往通过偶然开辟道路。苏共二十大及其以后的社会条件，决定了这个时候不出戈尔巴乔夫，也必然会有其他的替代者出现。历史早已证明，伟大的革命斗争会造就伟大人物；而历史的逆流，则会推拥出逆动的人物。戈尔巴乔夫和叶利钦们，是几十年间苏共党内和社会上企图在苏联最终确立生产资料私有制的社会力量的代表，是以美国为首的西方垄断资产阶级在苏共党内力量的代表。戈尔巴乔夫和叶利钦们要最终在苏联消灭共产主义的动机，决不是其琐碎的个人欲望，而是由他们所处的历史潮流所决定的。我们坚信，道路是曲折的，前途是光明的。但是曲折不会自己消除，光明也不会自动到来。两军对垒帅坐阵，从一定意义上讲，无产阶级与资产阶级，社会主义与资本主义之间的较量，是其领袖间的较量。资产阶级十分重视培养和选拔自己的代表人物，我们无产阶级和人民大众必须更加注重培养和选拔我们自己事业的代表人物尤其是领袖人物才行。只有这样，我们才能推动历史在曲折中不断前进，经过反复的艰难困苦的斗争，最终把逆历史潮流的生活形式送进坟墓。

第三，必须坚持民主集中制，充分发扬民主，加强党内的监督。抗战胜利前夕的1945年7月﹐毛泽东主席在延安与黄炎培那段著名的谈话值得我们永远铭记。黄炎培说﹐一部历史﹐“政怠宦成”的也有﹐“人亡政息”的也有﹐“求荣取辱”的也有﹐总之没有能跳出“其兴也勃焉”﹑“其亡也忽焉”的周期率。毛泽东说﹕“我们已经找到新路。我们能跳出这周期率。这条新路﹐就是民主。只有让人民来监督政府﹐政府才不敢松懈。只有人人起来负责﹐才不会人亡政息。” [61] 毛泽东关于人人负起责的思想﹐是对马克思主义关于人民民主政治思想的发展。社会主义民主政治的核心和根本目的是人民当家作主﹐而人人负起责来则是达到这一根本目的的根本途径﹐舍此别无他途。从一定意义上讲﹐社会主义事业唯其艰难﹐就是真正让人人负起责来的艰难。全体党员不论职务高低，一律平等，均享有党章规定的直接或通过代表间接地处理党内所有事务，其中包括确定党的路线方针政策的权利。胡锦涛总书记多次强调，要讲真话、实话、心里话。这就是要保障党员能够按照正常的组织程序，充分发表不同意见。党内对任何问题的讨论，应该是平等的，自由的。只要是从党的利益和工作出发，就要允许充分发表意见，做到知无不言、言无不尽，从而在党内真正形成敢说真话、畅所欲言的良好政治氛围。只有这样，才能真正实现党内团结，有利于行动的高度一致。那种压制不同意见，搞一言堂的做法，是与我们党的优良传统和作风格格不入的。

第四，一切为了群众，时时依靠群众。“全心全意为人民服务”、“代表最广大人民群众的根本利益”是我们始终不变的价值观；“实践是检验真理的唯一标准”，亿万人民群众的社会实践是我们始终不变的真理观；“人民，只有人民，才是创造历史的真正动力”是我们始终不变的动力观。我们是立场、观点和方法的有机统一论者，是价值观、真理观和动力观的有机统一论者。立场、观点、方法，价值观、真理观、动力观，全部有机统一到人民群众这一主体上。我们深知，离开群众，任何人、任何集团和政党，必然一无所成。群众中的个体是一滴水，一滴水很容易干涸，但一滴滴水汇聚在一起，便成溪成河，成江成海。对于各种损害人民群众利益的歪风邪气和错误潮流，群众在一定条件下、一段时间内可能会无能为力，显得风平浪静，但在特定条件下，就有可能掀作巨浪，翻江倒海。正所谓水可载舟，亦可覆舟。永久站立在人民这块大地上，我们才能永久成为力大无比的英雄安泰。

第五，高度警惕国内外敌对势力的西化、分化阴谋。从一定意义上讲，全人类的解放事业，就是要正确处理战争与和平的关系。这里所讲的，不仅是战争与和平之间的关系，更重要的是指，战争与和平各自独立形态时内部的相互关系。巴黎公社革命，揭开了全人类解放事业的新篇章。但由于无产阶级自己的仁慈和天真，没有处理好战争问题，结果惨烈地失败。无产阶级深刻地汲取了这一教训，此后，社会主义的苏联取得卫国战争的伟大胜利，社会主义中国和朝鲜、越南又先后取得朝鲜战争与越南战争的胜利。这从一定程度上说明，无产阶级在处理战争问题时，由于人民群众和正义的强大力量，往往比较得心应手。但在处理和平问题时，即在对付资产阶级的和平演变问题时，却往往缺乏经验。结果导致苏共垮台、苏联解体这样重大悲剧的出现。早在第一次世界大战时，美国总统威尔逊便宣称：民主是一个重要的指导原则，因为它代表着一种全新的国内秩序，由此当然也能普及于国际秩序；“新的自由民主”将是美国“重要输出品之一”；要确保民主在全世界通行无阻。二战结束后，美国中央情报局局长乔治•凯南和国务卿杜勒斯先后提出“和平演变”的理论。但美国当局重视不够。美国在经历主要运用“硬实力”的朝鲜战争和越南战争失败之后，便进一步知晓“民主、自由、人权”等“软实力”的重要性。这一转折发生在尼克松政府时期。1968年底，尼克松当选为美国第37届总统。此时的美国在世界上30个国家驻军100万，对全世界近100个国家提供军事或经济援助。特别加上已近6年的越南战争，使其财政经济状况逐渐衰落，国际收支发生危机，从而不堪重负。1969年1月20日，尼克松在其就职演说中说：“经过一段对抗时期，我们正进入一个谈判时代”，“历史所能赐予我们的最大荣誉，莫过于和平缔造者这一称号”，“我们邀请那些很可能是我们对手的人进行一场和平竞赛”。 [62] 此后的美国历届政府越来越重视对其“软实力”的运用。这才有苏联的解体与苏共的垮台。从此，美国各届政府与其他各国特别是大国、强国打交道之时，便更加重视 “软实力”的运用。我们应当清醒认识，西强我弱局面有可能较长时期存在。社会主义与资本主义这两种制度将长期并存，有合作，有竞争，同时有激烈的较量。两种制度的根本战略目标不可能共赢。因此，我们在高度警惕西方在对我运用“硬实力”的同时，应高度警惕对我运用西化、分化的“软实力”。我们还应特别注意到，在新的形势下，以美国为首的西方强国“软实力”中“金融操纵”、“意识操纵”、“非政府组织渗透”、“信息干扰”等新武器的新作用。

我们深信，俄罗斯民族是伟大的民族，俄罗斯人民是伟大的人民。列宁主义和十月革命的故乡绝对不会长久沉寂。苏共垮台、苏联解体这一巨大历史灾难，必将以俄罗斯民族乃至整个人类的新的巨大的历史进步为补偿。随着经济全球化的深入发展，随着生产全球化与生产资料的国际垄断资本占有这一全球范围内的基本矛盾的日益加深，并有着苏联解体、苏共垮台这一难得的反面教材，历史的车轮总是要驰过一个个帝国的废墟，人类历史必将在曲折的苦难中逐步迎来又一个绚丽多姿的春天。

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[①] 总撰稿：李慎明(署笔名：肖黎)。撰稿：李小宁、葛幼力、邱建、郝一星。

该片顾问：陈奎元、张全景、刘峰岩、郑科扬、李慎明、全哲珠、杜学芳、李成仁、马俊清、蒋振云、李意珍。

总监制：李本刚、肖建国、周殿富、王京生、陈之骅。

总策划：潘家华、朱锦昌、邢世杰、胡驰、邵中和、陈君、刘奇光。

理论提供：李慎明、陈之骅、吴恩远、邢广程、李正乐、王正泉、张树华、于洪君、郭春生。

总编导：李荃、刘树人。

该片是由全国党的建设研究会、中国社会科学院《苏共兴衰与苏联兴亡》课题组、中央纪委中国方正出版社、吉林出版集团联合摄制，解放军艺术学院电视艺术中心承制，2006年6月出品。

[②] 《西方思想宝库》，吉林：吉林人民出版社，1988年，第1166页。

[③] 《毛泽东选集》第1卷，北京：人民出版社，1991年，第322页。

[④] 《邓小平文选》第3卷，北京：人民出版社，1993年，第380页。

[⑤] 《十五大以来重要文献选编》（下），北京：人民出版社，2003年，第1910页。

[⑥] 《列宁全集》第23卷，北京：人民出版社，1990年，第61—62页。

[⑦] http://news.sohu.com/20090120/n261860206.shtml。

[⑧] 《俄罗斯的改革：现状与前景》，莫斯科俄文版，2002年，第94页。

[⑨] 世界卫生组织关于俄联邦1980—2005年自杀率的统计表：http://www.redem.buap.mx/t2font.html。

[17] “Informe Económico 1994”; Banco Nacional de Cuba; C. Habana; agosto de 1995; anexo 1.

[18] http://sociales.reduaz.mx/art_ant/historia_de_cuba.pdf。

[19] 埃菲社哈瓦那2008年1月27日电。

[20] 孟庆义、刘蕾：《朝鲜真实的经济状况》，乌有之乡网站2007年11月6日（http://www.wyzxsx.com/Article/Class20/200711/26836.html）。

[21] 《2005年人类发展报告》，美国《纽约时报》网站2007年3月29日。

[22] 《美国贫困人口不断增加》，路透社华盛顿2008年11月17日。

[23] 刘志军：《全球化削弱人类安全》，《环球时报》2006年5月2日。

[24] 山南：《法国陷入“集体性贫困” 》，《国际金融时报》2008年12月5日。

[25] 《马克思恩格斯选集》第3卷，北京：人民出版社，1995年，第81页。

[26] 《列宁选集》第4卷，北京：人民出版社，1995年， 第213页。

[27] 《毛泽东文集》第7卷，北京：人民出版社，1999年，第91页。

[28] 《邓小平文选》第1卷，北京：人民出版社，1989年，第263页。

[29] 《邓小平文选》第2卷，北京：人民出版社，1993年，第333页。

[30] 《邓小平文选》第3卷，第380页。

[31] 《邓小平文选》第3卷，第310页。

[32] 《邓小平文选》第2卷，第42页。

[33] 《邓小平文选》第2卷，第42—43页。

[34] 《江泽民文选》第3卷，北京：人民出版社，2006年，第230页。

[35] 《普京执政八年，没有颠覆而是改造了俄罗斯》，原载《俄罗斯报》2008年2月1日。

[36] 戈尔巴乔夫：《戈尔巴乔夫对过去和未来的思考》，徐葵等译，北京：新华出版社，2002年，第20页。

[37] 《列宁全集》第42卷，北京：人民出版社，1987年，第224页。[38] 《列宁全集》第42卷，第223页。

[39] 《列宁选集》第4卷，第732页。

[40] 《邓小平文选》第3卷，第139页。

[41] 费•丘耶夫：《同莫洛托夫的140次谈话》，王南枝等译，北京：新华出版社， 1992年，第453页。

[42] 安•米•潘克拉托娃：《苏联通史》，山东大学翻译组译，北京：三联出版社，1980年，第592页。

[43] 1930年3月15日《真理报》73号。

[44] 《联共（布）党史简明教程》，莫斯科中文版，1953年，第411页。

[45] 鲍•尼•波诺马辽夫主编：《苏联共产党历史》，北京：人民出版社，1960年，第744页。

[46] 费•丘耶夫：《同莫洛托夫的140次谈话》，第467页。

[47] 费•丘耶夫：《同莫洛托夫的140次谈话》，第469—470页。

[48] 参见吴恩远：《苏联史论》，北京：人民出版社，2007年，第120页。

[49] 参见吴恩远：《苏联史论》，第117、121页。

[50] 参见吴恩远：《苏联“大清洗”问题争辩的症结及意义》，《历史研究》2006年第6期，第167页。

[51] 费•丘耶夫：《莫洛托夫——掌握一半权力的统治者》，莫斯科，2000年俄文版，第396页。

[52] 《马克思恩格斯全集》第16卷，北京：人民出版社，1964年，第573页。

[53] 《马克思恩格斯全集》第37卷，北京：人民出版社，1971年，第283页。

[54] 《列宁选集》第2卷，北京：人民出版社，1995年，第1页。

[55] 《马克思恩格斯选集》第1卷，北京：人民出版社，1995年，第376页。

[56] 《马克思恩格斯全集》第5卷，北京：人民出版社，1958年，第543页。

[57] 《马克思恩格斯全集》第2卷，北京：人民出版社，1957年，第647页。

[58] 《列宁选集》第2卷，第582页。

[59] 瓦•博尔金：《戈尔巴乔夫沉浮录》，李永全等译，北京：中央编译出版社，1996年，第4页。

[60] 《列宁选集》第4卷，第11页。

[61] 中共中央文献研究室编：《毛泽东传：1893—1949 》﹐北京：中央文献出版社，1996年﹐第719—720页。

[62] 《理查德•尼克松第一次就职演讲（译文）》，东方博客2006年3月25日