「内容提要」国企改制于20世纪90年代后期进入到产权改革阶段，因为利益和地位的贬损，工人集体抗争行动有了大量的增加。本文通过对河南省Z 市Z 厂兼并事件的历时性考察，说明了社会资本的匮乏和改革政策的刚性，构成了今天下岗／失业工人作为社会行动者展开可能的集体行动的资源和规则体系，这种抗争行动是一种以生存伦理至上和分配公正优先为思想依据的，即我们概括为生存型理性行动的抗争逻辑，它以对传统体制下企业的管理组织形式和公有制观念的策略调用为手段。对个案的进一步说明还显示了反思和重构国家—社会学说的必要性，以准确反映国家内部已经发生的分化甚至断裂，进而寻求系统社会整合条件下劳工权益以及弱势群体成员权益的有效保障。

「关键词」工人抗争/生存伦理/集体行动

唐军，北京工业大学人文社会科学学院教授。100022

一、问题的提出

裴宜理（Elizabeth J.Perry）在《上海罢工——中国工人政治研究》（Shanghaion Strike —The Politics of Chinese Labor ）一书导论中说：“作为对马克思主义未竟事业的回应，工人问题研究者常常被‘为什么不’的问题所困扰……”（裴宜理，2001：1），这不仅是裴宜理也是其他“工人问题研究者”深感困惑的问题，只不过她在自己的著作部分地回答了这一问题。

1.“铁饭碗”与“大锅饭”的聚合效应——无集体行动

建国后，作为对马克思主义革命学说的实践，工人阶级被认为代表了最先进的生产力而且具有着最强烈的革命性，所以成为了新中国的领导阶级。在将这一优越的政治地位落实到社会生活特别是职业生涯之中的时候，我们看到了工人阶级有别于农民的生存方式：在30多年的计划经济，几乎工人阶级的全部成员都被全民所有制企业和集体所有制企业也是“单位”所容纳，并因此而获得了全面的职业和生活保障。与这一生存方式相联系的就是工人阶级成员在这一制度环境中被型塑出的特殊的行为方式，即以自己对集体的效忠来换取生存和发展资源。其实，这不仅是工人的主动选择，也更是国家的制度安排①。经由这一思想和制度建构，工人阶级在获得全面的社会保障和优越的社会地位的同时，也成为国家实现社会的工业化乃至现代化以及社会稳定的重要力量。尤其在平均主义成为事实上的主流价值核心的时代，工人毋须采取任何体制外的抗争行动即可满足自己基本的生活需求和心理需求，这就是所谓“铁饭碗”和“大锅饭”的聚合效应——无集体行动。

显然，我们这里所使用的集体行动概念的核心内涵是指非国家（政府或执政党）动员条件下社会行动者有目的、有组织地发起进行的表达、争取或维护自己权益的群体性活动。基于这一界定，我们所使用的无集体行动就与李静君甚至刘爱玉所使用的collective inaction 或“无集体行动”（Lee ，1998；刘爱玉，2003）有很大的不同，后者在使用“无集体行动”来描述20世纪70年代以后中国工人的生活境况及其行动选择时，其实已经注意到工人主体性的无声抗争，其前提是工人的被剥夺状态的真实存在，尤其是工人自己在清醒认识到这一状态后所产生的挫折感和剥夺感对其行为的驱动和导向，而其行为方式多为分散的、零星的怠惰、服从或退出。我们这里提出的无集体行动旨在说明20世纪70年代以前中国工人的社会位置及其行动特质，其突出内容是工人对于制度的接受和顺应，不存在或基本不存在工人在认知层面上对制度的置疑和否定及在实践层面上对规范的抵制和反抗，这一状态大致延续到对工人阶级地位造成巨大冲击的一系列制度变革肇始并扩展的1990年代前后，这之后我们将看到工人集体行动的萌生。

当然，中国在“文化大革命”前后并非完全没有工人运动，但这些运动要么由国家动员而起（裴宜理，2001），要么不是单纯的工人抗议行动（陈峰，2005），故我们在此不做详细的讨论。

2.总体性地位受损的可能结果——集体行动

1979年的改革开放不仅在观念层面上动摇了平均主义的价值，而且开启了制度层面的变革：农村在70和80年代之交实施了家庭联产承包责任制之后，城市于90年代中期开始推开国有企业制度变革，通过改革以产权制度、经营制度、工资制度、用工制度、保障制度等为内容的企业制度体系，力图在国有企业中建立现代企业制度，最终提高生产和经营效率，以便在对外开放的背景下保有强大的竞争力以应对全球化浪潮的冲击。毋庸置疑，这一制度变革使企业复归于纯粹的经济组织，从而极大地提升了一部分国有企业的效率和效能，但与此同时，它又深刻地变革了企业内部的利益和权力格局。

1990年代以来的阶级阶层研究、工人群体研究、企业制度研究②等大多呈现了这样的结论，即将管理人员和生产工人两相比较，企业制度改革总体上更有利于前者，在企业事务中，后者无论在收入分配方面还是权力分配方面都处于失语的境地，工人阶级曾经具有的“企业主人”甚至“国家主人”的荣耀成为一段并不遥远的历史，普通工人成为事实上的弱势群体，特别是处于下岗或失业状态的人员，其生活境遇更是艰难。以北京市为例，2004年职工平均工资约为2362元／月，而最低工资标准约为545元／月，是职工平均工资的23.1％，失业保险金以最高缴费年限——20年计算为419元／月（从第13个月起则统一为326元／月），是职工平均工资的13.8％，不足五分之一。在这种总体性地位受损的情况下，工人的抗议行动开始出现并呈增加的趋势。据政府的一项统计，1995年参加这种抗议示威活动的人数超过110万，波及到的城市有30多个；1998年，参加这种示威活动的工人人数则上升到360万。（陈峰，2005）正是在这一背景之下，裴宜理等学者提出的问题在今天的中国仍然有其意义，只不过我们的关注点将转向工人在什么情况之下会采取集体行动？会利用什么样的手段展开集体行动？

工人的抗议性集体行动反映出社会矛盾乃至社会冲突的存在，深入认识这类集体行动内在逻辑的必要性十分突出，它有助于在学术上拓展相关的理论解释、在实践中建立有关的预警机制。河南省Z 市Z 厂工人因工厂兼并事件而展开的集体行动，为我们提供了这样一个长时段的案例。

二、个案事件回溯

Z 市Z 厂是一个年产5万吨多种高级文化及工业用纸的中型国营企业③，创建于1958年，有职工860余名（在职人员680余名，退休人员170余名），厂区占地超过69000平方米，厂房建筑20000平方米，有7条全部机械化的流水作业生产线和1条铁路专用线，至1988年的30年间，生产不断发展，年年完成国家下达的各项计划，职工的工资收入和医疗、养老等项福利都有可靠的保障。1988年企业除上缴税款100多万、利润200多万元之外，还库存价值100多万元各种机械设备的零配件和维修工具以及原料木浆400多吨。厂内不欠职工资费，厂外不欠银行贷款，全厂基本没有债务。

1989年后，由于种种原因，企业开始亏损。这期间上任的3任厂长都没能扭转工厂衰败的局面，除了库存物资以及8辆汽车被变卖之外，前后欠下银行债务达2000余万元。到1995年4月，Z 厂被列入Z 市环保治理重点单位停产治理，工人的工资也因此停发，为获得基本生活保障的上访、申诉零星地持续到2000年甚至以后。

1996年7月，第4位厂长C 上任，尽管不乏扭转工厂困难局面的可能④，但C 似乎没有采取恢复生产的积极举动，相反开始谋划出售工厂的土地。1997年6月，C 出售建有成品仓库土地的消息传出，大批工人聚集到工厂表示反对，Z 市一轻局W 局长到场宣布，卖地必须经过职代会同意方可进行，这一风波方告平息。1996年9月，一家隶属于河南省政府口岸办公室的F 公司表示有意兼并Z 厂，该公司先是自称国有企业后又改称国有控股企业，F 公司于1997年10月6日向Z 厂提交了《兼并可行性报告》，随后于1997年11月15日向口岸办公室提出《兼并申请书》，并在第二天即获得口岸办公室“同意兼并”的批复，其速度之快不同寻常。

1997年11月26日，Z 厂召开了第六届职工代表大会第三次会议，讨论选择接受F 公司与另外3家企业的兼并事宜。F 公司在会上宣读了《兼并可行性报告》，以优厚的条件赢得了职工代表的认可，经表决，55位职工代表一致通过，接受F公司的兼并方案。C 厂长当即与F 公司的代表签署了《兼并协议书》，并写好了Z 厂给Z 市一经局的《被兼并申请书》。1998年8月24日，Z 市政府下发决定，同意兼并。经评估，Z 厂总资产为8830万元，总负债为5940万元，负债率为67.2％，净资产为2890万元，在兼并协议生效之后被划归F 公司所有，Z 厂则成为F公司纸业分公司，C 厂长当上了F 公司的总经理，月工资在2800元左右，他指派的纸业分公司经理的月工资则在1800元左右。此后，Z 纸业分公司从事了3项主要的经营活动：一是把造纸厂的34.4亩土地给了银行作抵押，算作“清偿债务”；二是把造纸厂的车、钳、刨、铣等主要生产、维修和加工设备加以变卖，算作“盘活资产”；三是把造纸厂的三个车间（三条生产线）出租给私人造纸，算作“搞活经营”。全厂800多名职工，除去被承租车间老板招去打工的以外，绝大多数依然下岗在家，与兼并前的情况差不多，批次不同、数额不等（100至170元）地断续领取过生活补助费。

1999年8月，F 公司同时出台了两个文件，一个是《关于公司战略方针实施意见》，另一个是《关于加强劳动管理的实施意见》，前者的核心内容是“对整个厂区进行全面开发，形成一个集住宅小区、餐饮、服务、娱乐为一体的综合服务区”，后者的基本内容“第一是取消（再）就业（服务）中心，取消内部劳动合同；第二是分年龄段让职工一次性选择公司提供的就业及安置方法”⑤。这样两个意见与兼并之初F 公司的承诺及工厂职工的预期形成了巨大的差距，职工普遍表示不满，遂在原职代会的组织下开展“反兼并欺诈，救厂护家园”的运动，提出了职工自主选择工厂出路以及检察机关查处兼并工程中的“违法行为”的要求，但未能获得积极的回应，于是工人以把住工厂大门的形式表示自己掌握工厂产权的资格和能力。

1999年10月28日，在工人一周左右象征性占领工厂行动的压力作用下，F 公司C 总经理召集Z 纸业分公司特别职代会，试图说服职代会代表表态支持上述两个“意见”，在讨论无法达成共识的情况下，C 总经理表示可以就兼并事宜重新表决。结果在出席特别职代会的55名代表中，有50名职代会代表赞同与F 公司脱钩，脱离兼并，赞成维持兼并局面的5人据称除C 总经理之外均为Z 纸业分公司干部。因为这一事件具有象征意义，这一届职工代表大会又被称为“1999年10月28日职代会”。此后，Z 市政府委派主管市经贸委包括企业兼并方面工作的政府秘书长L ，带领6人工作组进驻Z 公司展开调查，L 认定F 公司无违法行为，并以“改革不走回头路”为理由，要求Z 公司职工继续贯彻兼并决议，致使1999年10月28日的脱离兼并决议未能付诸实行。于是，“1999年10月28日职代会”代表造纸厂工人收回了造纸厂的土地证，并且到市政府上访，希望得到政府方面的支持，但被有关部门以同样的“改革不能走回头路”为由拒绝。

2000年6月7日，“1999年10月28日职代会”组织展开“执行职代会决议，收厂收权”的行动，占领了造纸厂，并将F 公司进驻Z 厂的人员全部赶出工厂。8月8日，数百名公安和武警被调集进入Z 厂，解除了Z 厂职工的占领，保护F公司从Z 厂厂区撤走档案，“收厂收权”行动随之终止。在此前“1999年10月28日职代会”的主要成员、Z 厂原副总工程师LJQ 被公安机关拘捕。

同年9月，Z 市政府再次派工作组进入Z 厂，随后由Z 市总工会主席召开全厂职工大会，选出新一届职工代表与工会委员会大会，其人员构成与“1999年10月28日职代会”相近，并由工会行使管理权，暂时管理工厂事务，LJQ 被职代会缺席选入9人董事会。2001年1月7日，在新一届职工代表大会和工会的努力下，Z 厂与F 公司达成协议，解除兼并协议，双方正式脱钩。

2001年2月13日，Z 市ZY区法院开庭审理LJQ 案件，公诉人诉其不满F 公司兼并Z 厂，自组“1999年10月28日职代会”，干扰企业生产和经营活动，造成9万余元直接经济损失，构成聚众扰乱社会秩序罪。同年5月23日，LJQ 被取保候审，但该案此后再未重审。

2003年7月，Z 厂成立了一个经济实体——CM公司及其董事会，准备接受原Z 厂的资产和债务，重新开展生产。2004年1月，CM公司董事会通过与政府和F公司的谈判，最终将原Z 厂的资产从F 公司过户到CM公司，重新开始生产。

在对Z 厂工人集体行动做这样一个历时性扫描之后，以下我们转入概要的分析。

三、集体行动的动因——生存资源剥夺

斯科特（J.C.Scott ）于1976年出版了其有关农民问题的一部著作——《农民的道义经济学：东南亚的反叛与生存》，它从现实出发考察了农民的生存状况与反抗活动之间的关系，作者指出，在“安全第一”的生存伦理下，农民追求的不是收入的最大化，而是较低的风险分配与较高的生存保障，这一观点可以为我们观察当今弱势群体包括企业转制过程中下岗／失业工人的利益表达行动乃至抗议行动提供有益的启示。其实，访谈过程中工人的叙述，已经明显表露出他们对于生活要求和预期的朴素甚至卑微，而同时也表露出他们对于政府政策的顺从和配合。

YXL ⑥：咱总的来说，咱还是爱祖国、爱政策——国家定的一切政策。但是在这反对这个贪污啊，或者是——，反对这个——，咱不是——。咱这真是，也吃苦也吃的不少了，过去也是苦日子过来的，干啥都想节约一点。

访：你说改革开放好，但如果要是这些人这么搞下去，咱们就好不了？

CSF ⑦：为什么我说呢，没有一个好领导，没有一个真正为人民服务的，真心想办法把这个职工……这个……。咱们这个厂的工人，这个工人能有碗饭吃，就中，对不对？咱们也不要求太高。

客观说来，工人并非不想重新获得更为优越的社会地位和生活条件，但在转型期里总体性地位受损的情形之下，生产工人由于社会资本的匮乏——关系网络狭窄、文化水平不高、年龄优势不足，他们的利益追求目标只能局限于获取基本的生存资源以保障自己和家庭的基本生活。但当生存资源剥夺达到危及工人及其家庭的存续的程度时，工人在严重挫折感的驱动下便有可能采取集体性的抗争行动。

在这里，我们有必要区分出两类不同的生存资源——耗损性生存资源和产出性生存资源：前者指称直接用于支付工人本人及其家庭日常生活部分开支的现金或弥补日常生活部分用度的实物，它们在使用后即不可再生，一般只具有即时性功用，通常可以通过其他手段或方式加以填充或弥补，如下岗职工基本生活费、企业困难职工补助、街道困难户救济等现金或实物支持，由于制度设计或监控等方面的原因，它们要么数额不大，要么不是规律性发放，工人在实际生活中一般都通过打零工、做小买卖等方式来赚取维持自己或家庭全部保障的主要收入；后者指称为工人共同拥有的、构成工人所在生产单位进行生产和再生产的全部资产，包括厂房、机器尤其是土地等不动产，一定条件下也可以包括自有资金、贷款、借款等动产，它们通常无法通过其他手段或方式加以填充或弥补，正因为这类资源在工厂的运转和延续进而在工人的生存和发展方面持续地发挥作用，所以具有延展性功用，不断地为工厂和工人提供再生产的条件，也因此而在工人心目中具有了极端重要的价值。

从Z 厂的个案中，我们可以发现这两类生存资源的剥夺对工人的态度和行为导向的具体作用。

1.耗损性生存资源剥夺与不公正感

Z 厂职工所遭受的耗损性生存资源剥夺集中表现在基本生活费的拖欠上。尽管1995年Z 市法定下岗职工基本生活费是140元／月，而兼并协议规定的却仅有100元，但F 公司连这一微薄的生活费都没有足额和按时发放：从1997年11月至1999年底，只发放了三次生活费，其中竟又遗漏了50名工人⑧。

WAY ⑨：统筹还没有交，拖欠也没有兑现……

GAR ⑩：……拖欠的工资，当时兼并的期间，不是有牵扯到，就是欠大家生活费，他只发了三次吧，俺们的最后，到现在还没有给，他当时承诺，报销药费，报销啥的，结果把药条都收走了，也没有给报销……

WAY ：报药条也没有报销，也没有给俺们……这都是在他的兼并协议里签的有啊，发这个厂欠工人的工资，他统统没有兑现，把工人的工资给你补齐，医药费给你报报……

这就是说，F 公司基本上没有信守当初在兼并Z 厂前做出的发放生活费、报效医药费的承诺，而这两个项目应当是工人尤其是上了一定年龄的工人所急需的生活和健康保障项目，其拖欠和克扣必然引起工人强烈的反对。不仅如此，F 公司承诺兼并后给全体职工办理社会统筹、养老保险、医疗保险等有关事项也没有按照协议实施。如F 公司本应为职工缴纳200万元社会统筹，但实际上只交了40万元，还欠160万元，养老保险和医疗保险则根本没有缴纳。其实，Z 厂自己的资产就可以转化为一定的收入，即使不能完全满足保障职工生活的需要，也不至于让职工陷入绝收的困难境地。据资料记载、F 公司在兼并Z 厂后依靠出租Z 厂造纸生产线、门面房和能源获得的租金每月就有13万元（11）。

当Z 厂工人发现自己下岗后的生活处于这样一种困难境地而其他一些社会群体的生活却处于截然不同的状态，在挫折感产生之后和对这种不平等状态原因的思考，加深了工人的不公正感或不公平感，它的产生正来源于对以基本需求为基础的分配公正的强烈渴求（12）。

LJQ （13）：他们就感觉到，这个事情的选择啊，这种、这种愤愤不平，开始觉悟起来——就是这样子。通过现在这几年的话，也是感觉到，因为这几年丢了工厂了，工人们都成了资本家底下的雇佣工人，而且过去那种稳定、安定的这个、这种、这种背景已经失去了……。

这里我们只须引用很少几个数字以及工人的关切就可以完全体会到，以LJQ为突出代表的工人的态度及在这一态度驱使下的行为。2000年前后Z 市企业在岗职工月平均工资约为1000元，接近Z 厂下岗工人月基本生活费的10倍；原Z 厂厂长、现F 公司总经理C 的月工资为2800元，Z 纸业分公司经理的月工资也达1800元，分别是同期Z 厂下岗工人月基本生活费的28倍和18倍。还有工厂兼并前后管理阶层的营私舞弊行为（14）。可见，工人们的公正观是建立在纵横向对比的基础上的，原有优越社会地位和稳固生活保障的丧失、现实比较劣势地位的凸现以及管理阶层的以权谋私强化了工人的不公正感，再加上工人们40多年计划经济体制内的主人翁观念和社会公正观念的塑造过程，就不难解释工人对于现实收入分配乃至再分配的不公正性的判断，以及在此基础之上做出的置疑和反抗。

2.产出性生存资源剥夺与不安全感

在现实生活中，我们也看到，许多处于相同甚至更加严酷的生活困境之中的工人并没有选择公开的集体抗争行动，它从反面说明了工人对于根本的生活保障和职业安全的重视，而这种生活保障和职业安全的根本来源就是产出性生存资源。

按照兼并协议的规定，F 公司应当在Z 纸业分公司成立之后，注入流动资金，建设新厂房，购买新设备，建保税仓库，实现重新安置职工上岗、恢复生产并投产新项目的目标。这应当说是工人当初接受兼并、忍受不公正待遇的重要因素。目前的机器设备、厂房材料虽然部分闲置、部分被出租给了个体老板，它们并不构成工人现实的生存资源，但只要工厂还在，只要工人还保留有与工厂的劳动合同关系，他们就有可能拥有一个有保障的未来。在这里，工厂不仅是一种物化的存在，也是一种符号象征，是工人全部安全感的最终源泉。

访：那么你们希望什么呢？希望，您看，我说大概有几个可能性？是希望到新的厂房去上班？还是希望买断工龄，你给我几万块钱，咱们算完？还是希望我提前退休，你发给我生活费？到底工人都希望什么呢？

HFQ （15）：工人的期望并不高，工人的期望就是保住咱们这一片土地，重新恢复生产……

YXL ：叫他执行协议……

HFQ ：嗯，执行协议，他协议写的特别好，你要是说，真的要是不脱也可以，你要执行协议，你要是脱了，你就把这个厂还是还给俺，就是这，工人的希望也……，他象他许愿的那一些都没有再投，一下都没有再投了。

访：就是恢复生产？

HFQ ：嗯。

YXL ：都不相信，都不相信了。你履行协议，工人的最起码要求，市政府的要求就是这……叫他履行协议，恢复生产就是这两项。

HFQ ：你协议是受法律保护的啊，

YXL ：你有啊，你不是说……

访：当初的协议上他是规定的这一块还是继续造纸的？

HFQ ：那协议上说的是扩大再生产。

可见，工人并非没有对发展的渴望，这就是工人们念念不忘的“扩大再生产”，只不过在屡遭现实打击的情形下，发展理性逐渐让位于生存理性，而当生存理性也遭遇到现实的挑战——企业管理者的欺诈、政策约束的无力——之时，工人最后的选择就只能是以具体行动表现出的主动抗争。

ZSL （16）：后来他们在这里头一捣鼓，就是说要推荐经理了，就是来管这个事，厂里这块地……就是说工人下岗工资呢，就是说最低生活费他也不给，后来就是工人说，就是他这个变卖土地的，就是变相的卖土地跟人家合资，后来工人不愿意，所以说矛盾激发就在这里。

其实，买断工龄、提前退休甚至办理病退都是不少地区企业转制过程中常见的做法，而这里，我们却很明显地看到，在获得眼前的物质利益与长远的生存保障之间，Z 厂工人的另一种选择——对“老无人所养”的防范，而这样一种选择与当初F 公司在“兼并协议”中的承诺，以及工人认为政府理应提供的监管是密不可分。

ZSL ：就是说他们一直说要把我们的土地要卖，你在这种情况下你再迟迟不解决，就给你说的那样，他要万一给它卖了咋弄？工人跟你说，一个是老无人所养，再一个这个是国家财产，属于国家的财产，属于国资啊，你这个属于个人的侵吞啊，所以工人就一致不答应。不答应就是说，当时去市委了，到了那个接待办。

工人的担忧并非杞人忧天，这一担忧的根源乃至行动的直接触发点就是1999年F 公司试图实施的两项企业经营战略——《关于公司战略方针实施意见》和《关于加强劳动管理的实施意见》。

《关于公司战略方针实施意见》的核心内容是“对整个厂区进行全面开发，形成一个集住宅小区、餐饮、服务、娱乐为一体的综合服务区”，而按照工人的理解就是卖地转产。

WAY ：看他的动机不纯，工人都看出来的，他就是想卖地，啥也不是。

GAR ：他就是想，主要是搁在卖地，他就是搞房地产呢，他就是卖、卖，把这个厂卖空了，那咋办呢？那你咋办？

WAY ：他地皮卖了了，他卷着钱走了，你找谁呢？……

GAR ：关键是他想卖地。……。哦，你把地卖了，那我以后生存咋办？……我还得依靠这个厂，父母都在这个厂，我也在这个厂，我要为长远考虑……。

《关于加强劳动管理的实施意见》的基本内容“第一是取消（再）就业（服务）中心，取消内部劳动合同；第二是分年龄段让职工一次性选择公司提供的就业及安置方法”，按照工人的理解就是要甩掉包袱，特别是将年龄在40岁以上的工人推向社会，而这些工人正是Z 厂的主体，也是人力资本最为薄弱因而在劳动力市场上处于相对劣势地位的人群，其反应的激烈毋须解说。

HFQ ：嗯。……这个是开发生活小区……就是这个……还有那个职工分段的，那个找不到了。

访：哦，分成年龄，40岁以上的做什么？

HFQ ：40岁以上的吧，他说了是……什么，哦，40岁以下的就是跟厂里签订合同，40岁以上的，想干的是按照那个临时工的待遇，但是原文不是这样。

HFQ ：全厂公布的。

访：完了的话，大家就不干了？

HFQ ：唉，我40岁了，给我开除了，我啥也别要了，不是什么都不算了，我会干吗？所以因为这引起的矛盾。

无论工人对于F 公司决策的理解是否准确、是否全面，但这一解读的直接结果却是这样一种认识的客观形成，即保持与工厂的关系从而维持基本的职业安全和生活保障的最后一线希望不复存在，工人由此生发出深刻的不安全感，它最终将工人推向了采取抗争性集体行动的道路之上。

四、集体行动的手段——传统体制依赖

不可否认，集体行动并非是工人会轻易采取的举动，哪怕行动的抗争指向是哪些有着欺诈和失职行为的经济组织和官员个人——众所周知，社会稳定可以说是中国政府在社会转型期压倒一切的政治目标。从实际的应对措施来看，任何类型和规模的集体行动都可能被看作是社会稳定的潜在威胁，因此，任何类型和规模的集体行动都有遭到压制的可能。尤其是，在当今任何一个文明社会里，国家是合法拥有暴力强制手段的唯一主体，与国家发生对抗具有极大的风险，以生存为目的的工人当然十分清楚这一基本事实。于是，当工人为维护自己的生存权利而采取集体行动的时候，就必然要针对自己所面临的社会结构要素，确定最为合适的目标，并采取最为妥当的手段。社会资本匮乏的资源状况和市场经济转型下“不走回头路”的规则体系，决定了工人必须采取虽不全都符合法理，但却完全符合情理的策略行动。在Z 厂的个案中，工人最终占领工厂的行动无疑与现行法律相抵触，但为赋予自己的激烈行动以合法性（l égitimit é）——并非法律意义上的合法（l égalit é），工人利用了自己在生活世界中磨炼出来的智慧，充分借助了职工代表大会的组织形式和体现正统社会主义意识形态的公有制观念。

1.对传统组织形式的调用——“职代会”机构

人们通常称现代公司制下的股东大会、董事会、监事会为“新三会”，它们是在《中华人民共和国公司法》（1993）规定之下建立起来的，而称已往企业组织中的党委会、职代会和工会为“老三会”，它们基本是在《中华人民共和国全民所有制工业企业法》（1988年）的框架内建立起来的。尽管有着字面上“新”和“老”的区别，但“老三会”在今天的企业组织中仍然有其合法地位，特别是职工借以代表自己利益、反映自己意愿，并参与企业管理的职代会，为工人进行合法抗争行动提供了资源。

不可否认，在当代中国企业转型的过渡期，新老三会在企业重大决策过程中所起的作用并不均衡，尤其在工会——职代会的工作机构——的维权角色没有真正确立的情形下，职代会本身的作用也受到了极大的限制，企业的管理者往往无视职代会的存在或意见，工人对于职代会的作用一般也并不抱太高的期望。但在工人的权益受到侵害，而他们又没有其他资源可加调用的时候，职代会就成为一个必要的合法化和制度化的资源。

LJQ ：到98年，98年8月24号兼并，99年8月—10月份的时候我们已经闹了一回，那个时候已经、已经已经占了那个厂，占了一个星期还是半个月……

访：土地证之后？

LJQ ：那是以后的事。第一，工人开始守住大门，显示自己的力量，我们这个厂是我们的，我们要占领，完全可以拿住它，促进你回到善意兼并的立场，也想解决问题。下来一个星期以后，可能是一个星期还是十天左右，就是促进它，促进F 公司，可能当时还有市政府，可能，那些人吧可能也是，开职代会吧，让大家一一表决吧，还愿意不愿意让人兼并，就是这个含义吧。结果的话，这个会上一弄的话，五十六个代表还是六十个代表，百分之九、九十的都说跟着头头不干了，这个、这个职代会，这个决议出乎召开这个会议的兼并方或者是当时主张开这个的政府官员的这个、这个意外，它以为造纸厂闹事的是少数人，煽动闹起来的，它没想到这是一个总体的一个意识的表现。那这样话，这个问题就比较大了，当时这厂职代会的代表同意让你兼并，现在还是这帮人举手，不让你干了，它就很被动了。

这里，我们真切地看到了工人对于职代会这一传统组织形式的策略性调用：1997年Z 厂第六届职代会表决接受F 公司的兼并，两年后在感觉“上当”（17）之后决定脱离兼并，他们并没有重组职代会，而是完全利用原有职代会的架构，但却着意赋予这一届职代会以新的名称——“1999年10月28日职代会”，从而宣示了Z 厂工人自己的“总体”觉醒和决心。当工人于2000年年中开始全面占领工厂、实施“收厂收权”行动的时候，悬挂在工厂大门上方横幅上的口号正是“坚决执行99.10.28职代会决议”，以为自己的激烈行动建立起合法性的基础。

2。对传统意识形态的调用——“公有制”观念

国企改制从20世纪90年代后期开始进入到产权改革阶段。从理论上说，产权改革可以有出售、兼并、股份制改造等多种形式，但在“抓大放小”的指导思想之下，所谓“国退民进”一时成为国企改制的行动纲领，很多中小型国有企业的改制最后简单地以出售而告结束，不管其形式是私营企业收购还是时髦的管理层收购（MBO ），在这一过程中利益和地位受损最重的普通职工将这种改制直称为“私有化”，他们最大的愿望就是“回归公有制”，把它看作将自己从苦海中救赎出来的希望。

HFQ ：……要争取时间啊，因为我们不能再拖了，再拖我们人怎么生活啊？这退休，说到退休吧，还得个人去拿钱，自己交统筹，自己交养老保险，然后自己再去银行拿自己的钱，这是……。要是早点落实清楚啊，能回归国有啊，那就更好，回归不了国有，让我们往什么方向去？这个政策我们什么都跟不上，……我们什么都不算。……

YXL ：啥都没有，真是上无天、下无地啊！

HFQ ：我们希望国有，不希望私有，我们也不想把它私有。

前后约50年计划经济体制下的生活工作和观念养成，使得国有企业职工培养起了对企业包括公有制的依赖和忠诚。以30至50岁工人为主体的这一代国企职工既没有市场经济体制下的生活和工作经验，也没有自由竞争思想的主动或被动培养，在国企改制推开特别是这一改制损害到普通工人权益的关头，“相信国有”已经成为众多工人的一种集体无意识，而“回归国有”则成为众多工人的一种集体意识，这些无疑构成为他们接受动员、加入抗争的基础共识，而工人群体中的精英人物则援用经典社会主义意识形态关于公有制地位以及工人阶级地位的思想，最终完成对集体抗争行动合情性和合理性的总结和宣扬。

LJQ ：从大道理来说，是吧，原始共产主义到奴隶社会、封建社会、资本主义社会，过渡到共产主义社会，这是社会文明的进步，真的要从社会主义、共产主义初级阶段又拐过资本主义，这是文明的倒退，这是文明的倒退。财产从公有又变成私有，这不是文明的倒退？这个倒退从原则上来说不会是个好现象，你，这当然是眼下的一点利益得到了，但是最终可能会造成新的（利益损失）。

LJQ ：我们国家正是举着社会主义旗，这是国有工厂，呃，工人呢是国家的主人，所以这是一个政治问题。既然是你这个厂要改制，你为什么不让工人说话，这是个政治问题，是吧，这是个政治问题，也是个经济问题。因为，过去我们国营工厂的工人都是第一，就是说那个，政府这个，像部队一样的一种承包了，生老病死都承包了，所有的剩余价值你都拿走了，是吧，你现在你突然就不管了，这一部分怎么安置，怎么保证他们的生活，从政治上，我们就必须解决这个问题。所以国务院这个兼并文件里写得很清楚，就两条：兼并方，第一，你要还清这个厂的债务；第二，你要安置这个厂里的职工。这是两条，这两条。

上面这两段话中无疑有一些值得进一步澄清和辨析的理论和实践问题，但当决策机构、学术界在改制问题上尚且无法达成一致的情况下，我们又怎能苛求工人思想立场的完全正确，并因此而剥夺工人“说话”的权力。LJQ 等人完全清楚这一点，所以将公有制观念当作“说话”行动动员的理论工具，并变成Z 厂工人的行动指南。于是，我们看到与前述“坚决执行99.10.28职代会决议”的横幅口号相配的两条竖幅口号——“改革决不搞私有，回头绝不跟骗子”，这其实是对前述Z 市政府秘书长所说“改革不走回头路”的策略性回应：工人的抗争行动不是要反对改革，而是反对借改制之名、行欺诈之实的改革；进而，工人之所以要回归公有制，也是因为欺诈的存在。可见，前一句与其说是对私有化的反对，不如说是对公有制的眷念，而后一句则是对兼并行为欺诈性质的判定，总起来看可以说是对道德公正的呼唤，最终达到分配公正的实现。

五、事件的理论启示

1.解释：生存型理性行动

作为社会行动者的工人，其行动的动机和目的与其构成环境结构要素的一系列规范的认识及一系列资源的掌握密切相关。从Z 厂这一案例中我们不难发现，社会资本的匮乏和改革政策的刚性，构成了今天下岗失业工人作为社会行动者展开可能的集体行动的资源和规则体系，工人为维护自己的职业安全和生活保障，就必须采取虽不全都符合法理但却完全符合情理的策略行动，它是一种以生存伦理至上和分配公正优先为思想依据也是实践诉求的抗争行动，其中所蕴涵的就是一种我们概括为生存型理性行动的抗争逻辑。

作为生存型理性行动，工人集体抗争行动的动因是工人基本生存环境或条件的破坏，它以工人原本所拥有的生存资源的被剥夺为主要内容，其中，耗损性生存资源剥夺和产出性生存资源剥夺对于工人的不公正感和不安全感的产生和强化具有不同的效应，因而对于工人的行动表达具有不同的意义，而这一行动的目的不是经济收益的最大化，甚至不是生活和工作需要的完全满足，而是最低限度生活保障和职业安全的获取。就资源和规范要素构成的社会结构而言，工人所匮乏的资源是权力、地位、金钱、关系，能够加以调动的资源则是横跨传统和现实的组织形式——“职代会”机构及传统的社会主义意识形态——“公有制”观念；工人受其制约的规范是以“改革不走回头路”为通俗表达的地方性改革方针或准则，而工人可以调用的规范是为处于任意时空坐标之上的人类社会所推崇的诚信伦理。工人所调用的这些资源和规范同时服务于集体行动的展开和个体成员的安全，这样的行动可能要在数年之后才会获得积极的结果，而这样的安全也可能在短期之内并不能获得明显的保障，但却为当下行动的展开提供了结构支持。

2.反思：国家—社会理论

在解释当代中国社会结构变迁的理论学说中，国家—社会理论一直具有极大的吸引力和影响力，尽管人们对于沿用这一发源于西方历史经验和文化语境中的概念思想来理解中国社会的变化一直不乏置疑，这就引发人们去思考当今中国的国家—社会的关系格局以及弱势群体的利益保护。

在运用国家—社会关系理论来解说中国社会变迁的诸多学说中，“全能主义”、“总体性国家”具有某种程度的一致性，它们都指代了国家—社会关系的一种极端的形式，即国家渗透并占领社会的所有空间，控制所有社会领域和社会成员生活的各个方面，而无道德、宗教、法律等原则上的限制。（邓正来，1996；邹傥，1994）类似的观点或思想在很大程度上会导致一种误解和误判，似乎国家会以一种统一的准则及协调的步调来与社会进行互动，社会或者受到国家整体性的压制，或者受到国家整体性的恩惠，等等，但现实社会生活中存在的企业兼并、土地征用等大量社会问题尤其社会矛盾的存在却也说明了这一视野的偏差。

Z 厂兼并期间工人的集体行动表明，如果说中国的公民社会已经开始成型甚至发展，那么这绝不是说我们就能忽视国家——作为以强力为后盾的社会整合和社会分配的社会组织——的内部分化，甚至断裂对于工人利益保护带来的负面作用。

在Z 厂兼并的过程中，Z 市政府起了重要的作用，包括前期对企业兼并的审批、后期对劳资矛盾的处理，都有政府机构在其中起作用（18）。最突出的体现当然是Z 市政府秘书长L 的举动（19）。当Z 厂工人数次上访，要求司法部门介入调查F 公司的兼并欺诈行为时，这些部门又以Z 厂兼并行为是政府行为为由，拒绝介入；而当工人在自己的要求无法得到满足，从而采取更加激烈的“收厂收权”行动的时候，却有公安、武警这些典型的国家暴力机器的强制干预。工人针对企业管理者的利益诉求就因国家内部这样的差异性决策和差异性行动的存在而被推托、误判，最终演变为工人与国家之间的对抗，这也是国家并不愿意看到的。

总之，现实社会生活中存在的许多现象都在提示人们去思考，如何实现国家内部的行为整合以及制度整合，进而实现总体性的社会整合，而这一整合又不应该成为国家以其强力驾驭社会的条件，而应当成为构建国家与社会协调关系的前提。在这样一个国家不失其权威性，而社会不失其自主性的环境之下，每一个社会成员的合法权益都能得到保护。

注释：

①华尔德（A.G.Walder）对中国企业中权力结构和权力关系的研究为我们提供了考察这种制度安排的一个重要维度。参见华尔德：《共产党社会的新传统主义——中国工业中的工作环境和权力结构》，龚小夏译，〔香港〕牛津大学出版社1996年版。

②这类研究数量庞大。

③资料来自《中国与世界》2000年11月、2001年2月、2001年5月号。

④造纸厂的污染主要来自制浆，而买浆造纸，则污染可以明显的控制。但由于社会对纸张的需求日益扩大，因此河南省规划在“十五”期间，要改造和扩建年产5万吨的造纸厂9个，而目前只有L 市一家在产。更有数以千计的造纸小厂遍及河南全省，据《河南农村报》2000年3月份的报道，某乡就有小造纸厂60余家。

⑤原Z 厂职工：《河南F 公司盗骗国有资产，勾结个别官员镇压原Z 厂职工的罪恶事实》，《中国与世界》2000年11月号；纤夫：《全靠自己救自己》，《中国与世界》2001年5月号。

⑥YXL ，Z 厂退休职工，女，2003年7月9日工厂职工访谈。

⑦CSF ，Z 厂退休职工，男，YXL 之夫，2003年7月9日工厂职工访谈。

⑧原Z 厂职工：《河南F 公司盗骗国有资产，勾结个别官员镇压原Z 厂职工的罪恶事实》，《中国与世界》2000年11月号。

⑨WAY ，Z 厂下岗职工，女，2003年7月10日工厂职工访谈。

⑩YAR ，Z 厂退休职工，女，2003年7月10日工厂职工访谈。

（11）郑里：《我们要行使自己的主人翁权利——Z 厂工人斗争的后续报道》，《中国与世界》2001年2月号。

（12）麦金太尔（A.MacIntyre）强调了基础不同且互不通约的分配公正，即合法权利基础上的公正与基本需要基础上的公正；米勒（D.Miller）在对麦金太尔的观点进行评论的时候提出了以应得、需要和平等为标准的分配公正。（参见麦金太尔，1995：308—321；米勒，2001：66—101）不难发现，当今中国下岗工人可以说是在同时追求这两类或三类分配公正，篇幅所限，我们这里不做分别讨论。

（13）LJQ，Z 厂副总工程师，2003年7月12日工厂职工访谈。

（14）“第一位厂长干了不到三年，不仅将厂里库存的家底变卖、挥霍一空，而且亏损了600多万元，还欠下银行1000多万元的贷款。造纸厂从此元气大伤，而这位厂长却在离厂之后开起了自己的纸业批发商行，不但拥有100多万元的商品库存，还有了自己的高级轿车。第二位厂长干了一年，无力回天，在徒增几十万元的负债之后离任而去。第三位厂长更是花花公子，他在造纸厂当了三年厂长，却从来没有白天上过班，总是半夜里在吃喝玩乐之后，坐着小轿车到厂里向干部们问一问情况便走了。三年间他只和副厂长单线联系，厂里90％以上的人竟没见过这位厂长是个什么样子。为了维持庞大的非生产性开支，他不但先后卖了八辆汽车（其中六辆是生产用车），还以”更新产品“为名向银行贷款1000多万元。拿到银行的贷款之后，这位花花公子竟跑到北京去嫖俄罗斯妓女，被公安机关抓获，厂里去人将他领回，他被免职了，可是银行的贷款也没有了下文，上千万元的款项下落不明却不受追究。”（纤夫：《全靠自己救自己》，《中国与世界》2001年5月号）

（15）HFQ，Z 厂在职职工，女，2003年7月9日工厂职工访谈。

（16）ZSL，Z 厂在职职工，男，2003年7月9日工厂职工访谈。

（17）YN ，Z 厂下岗职工，女，2003年7月10日工厂职工访谈。

（18）工人也反映，不仅Z 厂，还有其他国有企业如SX、XF（期货）、HGL 、LF等的解体重组都有政府的意志起作用。（YXL ，Z 厂退休职工，女，2003年7月12日工厂职工访谈。）

（19）参见郑里：《我们要行使自己的主人翁权利——Z 厂工人斗争的后续报道》，《中国与世界》2001年2月号。

「参考文献」

[1]陈峰：《下岗工人的抗议与道义经济学》，《燕南网》（http://www.yannan.cn/）2005.

[2]邓正来：《国家与社会——中国的市民社会研究的研究》，《中国社会科学辑刊》1996年总第15期。

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[4]麦金太尔，A.：《德性之后》，龚群等译，〔北京〕中国社会科学出版社1995年版。

[5]米勒，D.：《社会正义原则》，应奇译，〔南京〕江苏人民出版社2001年版。

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[10]Ni ，Ching Ching，2002，“China's Booming Economy Laggingbehind Persistent Unemployment.”The Los Angeles Times ，May 2.

[11]Rocca，Jean-Louis ，

[12]Scott，James C.，1985，Weapons of the Weak：Everyday Formsof Peasant Resistance.New Haven：Yale University Press.